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2023-07-12 10:38:53
每经AI快讯,7月12日,内蒙古证监局称,经查,国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中,公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为,反映出公司合规管理制度体系不完善;该项目工作底稿归档不完整、不规范。内蒙古证监决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。(每日经济新闻)
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