中天证券收研报业务罚单

每经记者 陈晨    每经编辑 彭水萍

券商研报业务罚单再增4张。今日，辽宁证监局对中天证券采取监管谈话措施，对中天证券研究发展中心总经理宋波、中天证券分析师王博分别出具警示函。此外，北京证监局对信达证券分析师张润毅出具警示函。

就中天证券而言，辽宁证监局指出，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。