2023-06-14 06:31:22
每经AI快讯,监管层从严盯防券商“无证荐股”行为。时至今日,“无证荐股”仍是券商营业部从业人员违规的高发地带。据上海证券报记者不完全统计,2021年以来,涉及“无证荐股”的人员监管措施已有16起。单就2023年以来,就已有4起涉及“无证荐股”的监管措施。
无证上岗为何频频出现?业内人士表示,其根本原因在于现有的投顾队伍无法匹配投资者的投顾服务需求,短期内也难以快速培养大批合格的投资顾问,加之机构内控不完善,导致无证上岗频发。(上海证券报)
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