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证监会山西监管局对中辉期货有限公司山西省分公司出具警示函

2023-05-12 11:07:42

每经AI快讯,5月12日,中国证券监督管理委员会山西监管局日前发布公告,中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题,反映出分公司内部控制不完善,违反了有关规定。决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。(每经)

责编 袁东

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