首发快讯

兴业证券一员工被出具警示函

2023-05-10 17:40:33

每经AI快讯，5月10日，江西证监局发布关于对朱俊华采取出具警示函措施的决定。经查，该员工在兴业证券江西分公司任职期间，向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十条第五项、第十二条第九项及《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第一款的规定。江西证监局表示，根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条，决定对该员工采取出具警示函的行政监管措施。（每经）

责编姚祥云

特别提醒：如果我们使用了您的图片，请作者与本站联系索取稿酬。如您不希望作品出现在本站，可联系我们要求撤下您的作品。

上一篇文章

交易异动！ST贵人：近3个交易日下跌14.23%，无未披露的重大事项

返回每经网首页

下一篇文章

摩根大通将中国中免H股的持股比例从4.88%增加到5.35%