全面注册制元年行业文化建设如何开展？多地召开相关会议，青岛证监局提出聚焦发力三大问题

每经记者 王砚丹    每经编辑 肖芮冬    

在今年2月中国证监会召开的2023年系统工作会议上，易会满明确将加快打造“治理、生态、文化”三位一体的资本市场软实力作为2023年工作重点之一。

A股市场全面注册制已顺利实施，文化建设作为证券行业打造软实力的重要推手，也继续成为今年监管与行业工作重点。近期，《每日经济新闻》了解到，多地证监局召开与文化建设相关会议，总结过去取得的经验，并部署下一步工作。

其中，青岛证监局召开辖区行业文化建设培训座谈会提及，辖区部分机构、从业人员仍然存在一些不成熟、不理性的现象或问题，需要下个阶段进一步聚焦发力。

青岛证监局要求辖区机构深化文化引领，全面落实注册制改革要求

根据青岛证监局官网发文，回望过去辖区证券基金期货行业文化建设取得了五方面的成绩：

一是行业文化共识更加同频共振。辖区机构愈来愈重视行业文化建设，围绕“合规、诚信、专业、稳健”的文化内涵，积极制定文化建设工作计划、完善制度机制,主动将文化建设纳入考核激励,辖区机构的行业文化认同有力提升。

二是党的领导更加坚强有力。辖区国有机构均已将党建工作写入章程，不断发挥党的领导和现代公司治理双重优势；民营法人公司及辖区分支机构，根据自身情况，设立党组织，积极推动党建与业务、与公司文化深度融合。

三是合规风控意识更加深入固化。辖区绝大多数机构能够主动秉持“合规风控至上”的理念，坚持将合规风控覆盖所有业务流程和全体员工执业行为，积极开展合规培训及合规文化宣导，“合规风控是机构自己的事、机构是合规风控第一责任人”的经营理念愈加深化。

四是践行社会责任更加积极主动。有的机构主动服务乡村振兴国家战略，投入人力物力财力开展产业帮扶与消费帮扶，开展“保险+期货”项目，将行业基础知识送入乡村，取得了良好的社会效果。

五是廉洁从业意识更加入脑入心。各机构积极倡导廉洁从业，加强职业道德规范和诚信教育,取得明显效果。

但与此同时，青岛证监局指出，各机构要清醒地认识到，我国资本市场起步较晚、发展较快，市场文化和积淀还远远不够深厚，辖区部分机构、从业人员仍然存在一些不成熟、不理性的现象或问题。主要有以下三个方面问题：

一是对文化建设的认识有待进一步提升。一些机构认为文化建设不会给企业带来直接的经济利益，把文化建设视为外部的监管要求，缺乏内在主动性。

二是制度机制有待进一步优化。一些机构的规模情结、排名爱好仍然存在，公司内部考核激励还存在重业绩轻合规、重市场轻风控的现象；一些机构长效激励约束机制尚未健全完善，仍然存在重眼前轻长远、激励短期化短视化现象。

三是人员管理有待进一步强化。个别从业人员急功近利的观念还根深蒂固，职业操守缺失，代客理财、违规买卖股票等违法违规行为仍有发生。

青岛证监局因此要求证券基金等金融机构，未来以“三个突出”为抓手深化行业文化建设：一是突出“两个结合”树立文化自信，主动服务中国特色现代资本市场建设。二是突出“功能发挥”深化文化引领，全面落实注册制改革要求。三是突出“核心理念”凝聚文化共识，夯实长期稳定健康发展基础。

全面注册制下，四川证监局对行业建设提出五大要求

值得一提的是，不仅是青岛证监局，四川证监局近期也召开了2023年辖区机构监管工作会暨行业文化建设大会。

四川证监局特别强调，2023年是全面实行股票发行注册制的起始之年。要深刻把握全面注册制改革的重大意义，切实增强责任感、使命感和紧迫感，持续深化投行“三道防线”建设，强化“看门人”职责定位，突出专业能力核心地位，不断提高执业质量，把好上市公司质量关。

四川证监局因此对行业提出了2023年高质量发展与文化建设的五项要求：

一是强化党的领导与公司治理的有机结合。进一步发挥党的领导和现代公司治理双重优势，优化股权结构，健全“三会一层”，完善薪酬激励机制。

二是坚持回归本源，不断提高服务地方经济社会高质量发展的能力。强化综合金融服务模式，优化投行执业方法，提升价值发现能力，助力企业在资本市场发现自身价值。加大后备企业挖掘和培育力度，深耕源头培育，进一步提高服务的精准性、适配性。引导资本投早投小投科技，推动科技、产业、金融良性循环，助力实现高水平科技自立自强。

三是全面筑牢合规和风控底线。把合规风控摆在更加突出的位置，确保业务发展与风控能力相匹配，对高风险业务始终保持审慎态度，做到合规管理全覆盖，合规机制运行有效。

四是坚持差异化、特色化发展之路。扬长避短，提升细分领域的专业能力，逐步积累声誉资本，赢得客户和社会信任。

五是坚持守正笃实，持续夯实文化建设根基。补齐专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板，纠正过度激励、短期激励等不良风气，推动“合规、诚信、专业、稳健”在行业内化于心外化于行。

封面图片来源：视觉中国-VCG211296217790