中金公司拟设立资管子公司再收反馈意见，涉及三大方面，申请公募牌照受关注

每经记者 陈晨    每经编辑 肖芮冬    

今日（3月3日），证监会发布了对中金公司设立证券资产管理专业子公司反馈意见，而这也是证监会第二次对中金公司提出反馈意见。每经记者注意到，证监会此次提出三大问题，其中涉及后续资管子公司拟申请公募基金管理业务资格的安排。

除了中金公司外，就在2月24日，证监会也对国联证券设立证券资产管理专业子公司提出反馈意见。

中金公司设立资管子公司事宜受二次反馈

今日，证监会披露了中金公司申请设立证券资产管理专业子公司（以下简称资管子公司）的反馈意见，需要中金公司进行回复，分别是：一、说明进一步加强公司治理、员工管理、合规内控管理的具体措施。二、就中金公司、中金财富、资管子公司资管业务划分情况，以及中金公司与中金财富各项业务划分方案的落实情况进一步说明。三、根据申请材料，后续资管子公司拟申请公募基金管理业务资格，说明上述安排与中金公司和中金财富的资管业务划分方案是否衔接一致。

事实上，这已是中金公司就设立资管子公司事项第二次收到反馈意见。2021年3月，中金公司发布公告表示，拟出资15亿元设立全资资管子公司。同年8月，证监会接收中金公司材料。2022年6月，证监会披露了中金公司申请设立资管子公司的第一次反馈意见，包含六个方面。

对比发现，两次反馈意见都有涉及说明中金公司与中金财富就资管业务划分方案的落实情况。据记者了解，中金财富是中金公司旗下财富管理业务品牌，是中金公司发力财富管理领域这一战略意图的实践。另外，相比第一次反馈意见，本次反馈意见中提到了后续资管子公司拟申请公募牌照，以及申请公募牌照是否与中金公司和中金财富的资管业务划分方案衔接一致。而中金公司曾表示，资管子公司将申请公开募集证券投资基金管理业务。

公开数据显示，2022年四季度中金公司私募资产管理月均规模达4088.02亿元，仅次于中信证券、中银证券，位居行业第三。

近期多家券商传来资管子公司动态

申请设立资管子公司正在券商行业内如火如荼开展，除了中金公司外，目前还有至少8家券商拟计划设立资管子公司，分别是国海证券、华创证券、中信建投、东兴证券、国联证券、国信证券、华安证券和长城证券等。

而就在2月24日，证监会也披露了国联证券设立资管子公司的反馈意见，提出六大方面问题。

记者梳理发现，对国联证券的反馈意见主要体现在人员及高管方面。比如在人员方面，证监会提出，说明目前是否存在资管部人员在无锡以外地区办公、展业情况，如存在，说明该部分人员目前的工作内容、地点、设立资管子公司后该部分人员是否平移至资管子公司、执业地点及工作内容；资管子公司在注册地拟设置部门情况及可行性。

在高管方面，证监会提出，说明国联证券资管子公司拟任总经理、拟任监事在资管子公司设立后的专兼职安排。说明资管子公司拟任副董事长在国联证券分管业务情况，并说明相关业务与资管业务间是否存在利益冲突，如存在，说明相应的利益冲突防范措施等。

值得一提的是，就在3月1日，万亿规模的“券商一哥”中信证券也传来了资管子公司的消息。

中信证券表示，2023年3月1日，中信证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成并领取了营业执照，这意味着中信资管正式踏入资管子公司行列。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1254512570