证监会表态将推进非法跨境展业整治工作，富途控股、老虎证券盘前跌约30%

每经记者 王砚丹    每经编辑 叶峰    

12月30日，证监会在其官网正式宣布，富途控股、老虎证券面向境内投资者开展跨境证券业务为非法证券活动，将按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路进行整治。

消息发出后，富途控股和老虎证券盘前双双跌约30%。值得一提的是，原本富途控股预计12月30日在港交所挂牌，但12月29日宣布因故推迟。

去年已遭不具名点名非法证券活动

证监会指出，近年来，富途控股、老虎证券未经核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

证监会指出，2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行了监管约谈，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

证监会指出，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。一是依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。二是妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

同时，证监会表示将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。

《每日经济新闻》记者注意到，2021年10月14日，人民网刊发《财经观察：个人信息保护法施行在即，跨境互联网券商何去何从？》一文。该文指出，《个人信息保护法》施行在即，内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股、港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商将要面临的新考验。

之后，2021年10月27日，中国人民银行金融稳定局局长孙天琦指出，部分境外证券经营机构在未取得境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下，利用互联网平台，主要专门面向境内投资者提供境外证券投资服务。从业务实质看，跨境互联网券商属在我国境内“无照驾驶”，属非法金融活动，这种定性与资本项目是否完全可兑换无关。

该表态虽未直接点名富途与老虎，但当时市场却对号入座，造成其股价下跌。不过，两家公司事后均向外界释放了信号，称将遵守监管要求。

今年三季度两家公司大部分新增有资产/入金客户来自海外

但时隔一年多，证监会最终官宣定性两家公司向境内投资者展业为非法证券活动，再次将两家公司推上了风口浪尖。

从定期报告来看，自去年以来，两家公司均提出了国际化业务并进行布局。

富途控股2022年三季报显示，截至三季度末，富途开户客户数达到313万，同比增长21.4%；有资产客户总数达144.5万，同比增长23.8%。当季净增有资产客户5.8万，其中近90%来自中国香港及海外市场。

老虎证券三季报显示，第三季度，老虎国际全球开户客户新增3.5万至197万，同比上涨11.5%；新增入金客户达到75.4万人，同比上涨23.2%。

之后2022年11月23日，老虎证券在举行的线上2022年第三季度收益电话会议上，董事长兼首席执行官巫天华表示：“新增入金用户里，60%左右来自新加坡地区，接近20%来自于澳大利亚和新西兰。我们预计今年第四季度新入金用户来自于各地区的贡献比例不会出现较大的波动。”三季度老虎证券人均获成本为326美金，相比二季度有小幅上涨，主要因为这个季度在新加坡和澳洲地区进行了一系列的品牌活动。

值得一提的是，12月30日晚间，富途控股发布声明称：“我司将严格按照监管的要求配合相应整改工作，同时亦会依照中国证监会的要求，全力服务好所有存量境内投资者，继续为大家提供优质的交易服务。富途将持续加大国际化的步伐，保持初心，为更多的全球投资者提供更加优质的产品和服务。同时，富途亦会积极与中国证监会及其派出机构沟通依法规范面向中国境内投资者的跨境证券业务的具体方式。”

老虎证券也对《每日经济新闻》记者表示，公司已关注到中国证监会发布的跨境展业整治工作相关信息。一直以来，公司高度重视全球的合规与监管要求，公司在中国香港、澳大利亚、新西兰、美国、新加坡等国家和地区持有63张金融牌照与资质，新增客户中九成来自上述国家或地区。老虎国际将按照中国证监会有关要求，继续依法合规服务存量客户，积极配合核查，遏制境内投资者增量，全面做好整改工作。

封面图片来源：摄图网_300314851