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鼓励知情人士举报,最高奖励120万元!证监会落实完善举报奖励制度

每日经济新闻 2022-11-25 23:05:22

◎证监会根据举报工作实践经验,对《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》进行了修订,形成了《证券期货违法违规行为举报工作规定(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。本次征求意见稿共24条,主要修订内容包括完善举报奖励制度,加大举报奖励力度;有机衔接12386服务平台制度等三大方面。

每经记者 李娜    每经编辑 肖芮冬    

11月25日,证监会根据举报工作实践经验,对《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》进行了修订,形成了《证券期货违法违规行为举报工作规定(征求意见稿)》(以下简称征求意见稿),并向社会公开征求意见。

值得注意的是,征求意见稿主要修订了三方面内容。值得注意的是,拟将内部知情人员举报最高奖励金额提升一倍至120万元。

24条征求意见稿修改三方面

值得注意的是,本次征求意见稿共24条,主要修订内容包括完善举报奖励制度,加大举报奖励力度;有机衔接12386服务平台制度等三大方面。

首先是,有机衔接12386服务平台制度方面,一是调整接收渠道。通过证券期货违法线索网络举报系统接收举报调整为通过中国证监会12386服务平台接收。二是明晰转办机制。符合条件的举报,可作为稽查案件调查线索的按规定转稽查部门处理,其他举报材料,按照职责分工转中国证监会相关部门及派出机构、交易场所、行业协会等单位处理。三是完善办理要求。符合条件的举报,举报处理单位予以登记,并采取适当方式核实情况,依法采取相关处理措施。不予登记的举报,应当予以存档。

其次,落实完善举报奖励制度要求集中于两个方面,一是提升奖励金额。每案奖金限额从10万元提升为30万元。举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,每案奖金限额从30万元提升为60万元。内部知情人员有重大贡献的,最高金额从不超过60万元提升为120万元。二是激励内部人举报。内部知情人员举报最高奖励金额120万元,提升了一倍;同时,明确证券期货违法违规行为中起次要或者辅助作用的内部知情人举报也可纳入奖励范围。

而在其他调整方面,一是加强奖励资金预算管理确保奖金支付依法合规。明确举报奖励资金按照财务预算等各类相关资金管理要求,严格管理,规范支出。二是更好维护举报秩序,促进举报人有效行使举报权利。明确举报人提出撤销、撤回等放弃举报请求的,不予奖励,也不影响对违法违规行为依法进行处理。将“举报人妨碍或者阻碍举报查处工作的”纳入不予奖励情形。

鼓励知情人士举报

而在此次修订中,最为引人注目的就是奖励金额的提高和对知情人士举报的激励。

早在2014年6月,证监会就发布实施暂行规定,设立了重大违法线索有奖举报制度。

2020年3月1日实施的《证券法》,增加了我国证券违法违规行为的举报奖励制度,将举报奖励制度上升到法律层面。

2021年3月,《关于依法从严打击证券违法活动的意见》印发,明确要求完善证券违法线索举报奖励制度,加强违法线索举报受理平台建设。

同年11月1日,《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》发布施行,举报诉求渠道整合进入12386服务平台统一诉求入口,《暂行规定》也需要进行适应性调整。

知情人士举报制度,也就是常常被提及的“吹哨人”制度。

证监会也指出,征求意见稿旨在深入贯彻依法从严打击证券违法活动的决策部署,落实新《证券法》《期货和衍生品法》等法律要求,与12386服务平台优化运行相关工作衔接配合,进一步完善举报奖励制度,有效回应各方关切。

此前市场就对有奖举报制度迈出实质运转给予了肯定,但也对资本市场有奖举报制度能够充分发挥其功效提出了建议,比如,提高奖励金额,提高罚款上限,让奖励金额和案件所涉及规模进行一定的匹配,从而提高举报人的积极性。

一券商资深研究人士向每经记者表示:“此次征求意见稿有助于维护制度公开公平公正,同时,在注册制稳步推进之下,如何加强信息披露,打击内幕交易,加强法治都是重点。加强对吹哨人的奖励,实质上就是鼓励市场能够公平正义,有更多的勇于直言的人士站出来,与违法行为作斗争,最终目的是促进资本市场更加良性循环发展。”

封面图片来源:摄图网_500575825

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