知名VC高特佳投资、正泽投资、深圳久久益资产等多家私募被监管出具警示函

每经记者 李沛沛 每经编辑 赵云

《每日经济新闻》获悉，近日监管又接连公布了对多家私募基金管理人及其高管的行政监管措施。

其中，知名投资机构深圳市高特佳投资集团有限公司（以下简称高特佳投资）因违反了《上市公司信息披露管理办法》，时任董事长兼总经理的蔡达建也未能履行诚信勤勉义务，双双被江西证监局采取出具警示函的监管措施。

另外，深圳市正泽投资有限公司（以下简称正泽投资）因存在个别私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、未对个别私募基金进行风险评级等情形，深圳久久益资产管理有限公司（以下简称深圳久久益资产）则存在未实际参与旗下基金的募集、投资决策的情形，都被深圳证监局采取警示措施。这两家私募基金的法定代表人也都被监管出具了警示函。

年报信息披露与实际不符，知名VC及时任董事长被监管警示

11月7日，江西证监局发布了关于对高特佳投资、蔡达建采取出具警示函措施的决定。

文件显示，江西证监局在监管中关注到，2017年4月26日至2019年1月22日期间，蔡达建任高特佳投资法定代表人、董事长兼总经理。2017年4月26日，深圳半岛湾投资合伙企业（有限合伙）（以下简称半岛湾，曾用名深圳市合丰谷润投资合伙企业（有限合伙））、深圳阳光佳润投资有限公司（以下简称阳光佳润）、深圳佳兴和润投资有限公司（以下简称佳兴和润）、深圳市速速达投资有限公司（以下简称速速达）分别是高特佳集团的第一、第三、第四和第五大股东。

根据相关资料，蔡达建通过阳光佳润、佳兴和润、速速达、半岛湾于2017年底、2018年底分别合计持有高特佳投资的表决权均是63.9125%，控制了高特佳投资股东会过半数的表决权。因此，2017年4月26日至2019年1月22日期间蔡达建实际控制高特佳投资。但后者在华润博雅生物制药集团股份有限公司2017年年报、2018年年报中均披露“截至报告期末，控股股东高特佳集团的股权结构比较分散，无单一股东通过直接或间接方式能单独实际控制高特佳集团，高特佳集团无控股股东、无实际控制人”，与实际情况不符。

监管认为，高特佳投资上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，蔡达建作为高特佳集团时任董事长兼总经理，未能履行诚信勤勉义务，也违反了相关规定并对上述行为负主要责任。因此，监管决定对高特佳集团及蔡达建采取出具警示函的监管措施，并指出“你公司及相关责任人应提高规范运作意识，切实做好信息披露工作”。

高特佳投资官网显示，该机构2001年在深圳成立，专注医疗健康产业投资，资产管理规模超200亿元、医疗健康产业基金35支。

因存在违规行为，这两家私募及高管也被出示警示函

除此之外，还有2家私募基金管理人也因存在不同的违规行为，被监管出示警示函。

其中，正泽投资在从事私募基金业务活动中，存在个别私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、未对个别私募基金进行风险评级等情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）相关规定。深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，同时对其法定代表人、执行董事、总经理雷文瑞也采取出具警示函的行政监管措施。

中基协备案信息显示，正泽投资成立于2015年10月、备案于2016年12月，注册资本1000万元，目前备案的在管基金有3只。

另外一家被监管警示的私募基金管理人是深圳久久益资产。

根据行政监管措施决定书，深圳久久益资产作为新余中创源益投资中心（有限合伙）、新余中洋创丰投资中心（有限合伙）、中创全球未来科技游侠专项私募股权基金、深圳久久益口岸投资中心（有限合伙）等私募基金的管理人，未实际参与上述基金的募集、投资决策，存在未谨慎勤勉的情形，也违反了相关法规的规定。深圳证监局对该公司和其法定代表人、董事长吴军都采取了出具警示函的行政监管措施。

公开信息显示，深圳久久益资产成立于2012年4月、备案于2014年5月，注册资本1015.55万元，备案的在管基金有24只。其官网信息称，深圳久久益资产是第一个在深圳前海设立有限合伙基金投资新三板的机构，截止2015年7月，久久益已经募集成立并管理了13支新三板基金，并投资了信中利、达仁资管等20多家新三板企业。