因信披及离任审计不合规，北京证监局向原益民基金督察长刘伟开罚单

每经记者 任飞    每经编辑 赵云    

一边是信披违规，一边是董事长离任审计不及时，作为主要分管领导，原益民基金督察长刘伟被北京证监局开出罚单，两项违规合计给予警告，并处六万元罚款。作为信托系公募，益民基金旗下管理产品均含权益投资，亦有管理超过15年的产品，这在小规模公募中也属难得，但公司高管变动频繁，Wind统计显示，2018年至今已有13次高管变动记录。

当事人申辩意见被驳回

近日，北京证监局就此前查明的益民基金原督察长刘伟违规事项进行了通报，在听取其申辩意见之后，最终驳回，并于10月28日对外公布的处罚内容。

根据查明的信息，刘伟曾在担任益民基金督察长职务时，未勤勉尽责，其中包括信息披露及离任审计不合规，涉及多项违规。

2018年8月4日，益民基金召开2018年第一次股东会，选举纪小龙、窦仁政、刘影、康健、梁雪青、徐经长、李萍7人为公司第三届董事会董事，其中康健、窦仁政、徐经长以及李萍4人为新任董事。

该次股东会后，益民基金董事变更超过董事总人数的百分之五十。同日，益民基金召开第三届董事会第一次会议，选举纪小龙担任公司第三届董事会董事长，原董事长翁振杰不再担任公司董事长。

根据《信披办法》第二十三条的规定，益民基金应当在两日内编制临时报告书，公告上述董事长变动及超过百分之五十董事变更事项，但益民基金未在规定期限内履行信息披露义务。北京证监局认为，刘伟时任益民基金督察长，负责公司合规及信息披露工作，并分管对信息披露及离任审计负主要责任的监察稽核部门，未勤勉尽责，是上述违法行为直接负责的主管人员。

尽管刘伟提出申辩，但最终北京证监局复核认定其存在上述违规行为，并对其进行了处罚，包括因未及时披露董事长变动及超过百分之五十董事变更事项，对刘伟给予警告，并处五万元罚款；以及未及时报送董事长离任审计报告事项给予的警告和罚款一万元的处罚。

公司自2018年起高管频繁变动

益民基金是2005年成立的一家国内公募基金机构，由重庆国际信托股份有限公司和中国新纪元有限公司共同持股，前者持股65%。2018年开始，公司高管屡次发生变动，其中也包含前述督察长刘伟。

刘伟是在2019年7月1日离任公司督察长职务的，不过在此之前，公司的高管变动就已不断上演。Wind统计显示，2018年，益民基金高管变动4次，包括董事长、总经理及副总经理职务变动；2019年高管变动2次，包括督察长和代理督察长职务变动；2020年记录3次，包括董事长、代理督察长和督察长变动；2021年变动4次，包括董事长、总经理及代理总经理职务变动。

进入2022年，益民基金高管变动更加频繁，截至目前，已有6次变动记录，包括总经理、代理总经理、首席信息官以及副总经理等职务。最新高管名单显示，目前管理层总人数16人，暂无代理职务，党均章现任公司董事长、王明德任总经理、闫峥任督察长。

值得注意的是，益民基金旗下目前共有6只基金，全部为混合型产品，合计规模10.63亿元，其中，益民红利成长、益民创新优势成立时间长达15年以上，Wind统计显示，其年化回报分别为3.76%、1.00%。目前年化回报业绩较好的是益民服务领先18.15%，而益民品质升级则是唯一一只年化回报告负的产品，今年三季度末，该基金规模为0.47亿元。

封面图片来源：摄图网-500752910