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中信建投云南分公司向云南证监局报送材料不准确不完整,被出具警示函

每日经济新闻 2022-08-19 22:08:24

每经记者 王砚丹    每经编辑 肖芮冬    

今日(8月19日),云南证监局网站公开了对中信建投云南分公司的最新监管措施。

云南证监局指出,中信建投云南分公司向其报送的材料存在不准确、不完整的情况,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,因此对中信建投云南分公司出具警示函。

云南证监局要求,中信建投云南分公司应当在收到决定之日起,开展全面整改工作,按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理,完善内部控制体系,并于30日内提交书面报告。

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