快讯丨招商证券5月交易系统故障事件处罚公布：公司及3名负责人受警示函处罚

每经记者 陈晨    每经编辑 肖芮冬    

今日（7月12日），证监会发布了对招商证券采取出具警示函措施的决定。证监会称，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。证监会表示，招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

此外，证监会还发布了对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。证监会称，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对公司相关问题负有责任。

值得一提的是，今年4月2日，同样是因为交易系统故障问题，招商证券曾被深圳证监局要求责令改正。深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。