山西证券：控股子公司收到证监会《行政处罚决定书》的受托管理事务临时报告

每经AI快讯，山西证券（SZ 002500，收盘价：5.67元）6月24日晚间发布公告称，2022年6月16日，发行人控股子公司中德证券以及杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚决定书》。中国证监会决定:1、对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入约566万元，并处以约1132万元罚款；2、对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

针对申辩人王鑫在听证会上提出的意见，经复核，中国证监会对申辩人王鑫申辩意见未予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据2005 年《证券法》第一百九十二条规定，中国证监会决定：

1、对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入5,660,377 元，并处以11,320,754 元罚款；

2、对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以 15 万元罚款。中德证券及杨丽君、王鑫应自收到本处罚决定书之日起15 日内，将罚没款汇交中国证监会指定银行账户，由该行直接上缴国库。如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

2021年1至12月份，山西证券的营业收入构成为：证券经纪业务占比25.5%，大宗商品交易及风险管理业务占比24.82%，固定收益业务占比19.22%，投资银行业务占比9.32%，证券投资业务占比7.96%，期货经纪业务占比7.66%。

山西证券的董事长是侯巍，男，50岁，学历背景为硕士；总经理是王怡里，男，49岁，学历背景为本科。

截至发稿，山西证券市值为204亿元。

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1. 山西证券近30日内北向资金持股量减少230.98万股，占流通股比例减少0.06%；
2. 近30日内无机构对山西证券进行调研。
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(记者 王晓波)

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