陕西黑猫：近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚或公开谴责的情形

每经AI快讯，陕西黑猫（SH601015，收盘价：5.13元）5月16日晚间发布公告称，公司拟实施公开发行可转换公司债券，为保障投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和上海证券交易所采取监管措施或处罚的情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚或公开谴责的情形。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应落实情况 最近五年，公司存在被中国证监会陕西监管局和上海证券交易所采取监管措施的情形，具体情况如下： （一）公司收到中国证监会陕西监管局监管关注函 1、基本情况 2018年6月7日，公司收到中国证监会陕西监管局下发的《关于做好环境信息披露自查整改工作的通知》（简称通知），通知指出生态环境部向证监会通报了2016年年度报告、2017年半年度报告环境信息披露情况，以及2017年重点排污单位的上市公司名单。陕西辖区内6家公司在2017年年度报告中未披露公司及其重要子公司的环境信息，陕西黑猫及另外一家上市公司定期报告披露的环境信息被认定为披露不完全。关于上述情况，中国证监会陕西监管局向公司下发《关于陕西黑猫焦化股份有限公司的监管关注函》（陕证监函〔2018〕122号），要求公司对照有关法律法规，认真查找环节信息披露方面存在的问题，研究制定有针对性的解决方案。 2、针对监管关注函的整改措施 收到《通知》及监管关注函后，公司立刻进行自查并与上级生态环保部门及证券监管部门取得联系，以明确公司环境信息披露不完全的原因。 2018年6月21日，公司向中国证监会陕西监管局报送了自查整改报告，并于2018年6月26日发布了《关于2017年年报环境信息披露情况的补充更正公告》（公告编号：2018-048）。公告就以下内容作了更正或补充： （1）属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明部分 1）原披露：“报告期内（2017年度）公司及子公司未被列入环保部门公布的污染严重企业名单。” 更正为：“报告期内（2017年度）公司及子公司龙门煤化被列入环保部门公布的重点监控排污企业名单。” 2）补充披露“厂区机械设备选用低噪声设备，产生噪音经过降噪处理达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348—2008）中3类标准。” 3）报告期内公司及龙门煤化废气排污许可、实际排放情况表中补充了“许可排放总量”和“实际排放总量”的数据。 4）公司及龙门煤化废气排污许可、实际排放情况表后原披露：“实际排放浓度数据来源：2017年CEMS烟气在线连续监测系统12个月监测平均值。” 更正为：“实际排放浓度、排放量数据来源：2017年CEMS烟气在线连续监测系统12个月监测平均值及绩效值、监测报告数据。” （2）重点排污单位之外的公司说明部分 原披露：“报告期内公司重点排污单位之外的子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气化正在筹建，山西黑猫刚开始筹建。” 更正为：“报告期内（2017年度），公司重点排污单位之外的子公司中，黄河销售系非生产企业，内蒙古黑猫、黑猫气化正在筹建均已取得环评批复，山西黑猫刚开始筹建，新丰科技、黑猫能源因转型升级停产，2017年11月收购的添工冶金尚处建设期未投产，只有公司及龙门煤化正常生产。” （3）其他说明部分 补充披露“报告期内公司及子公司不存在违反环保法律法规的行为和污染事故纠纷，亦未有受到环保部门行政处罚的情况。” （二）公司于2019年9月5日收到关于关联交易的口头警示 1、基本情况 公司于2019年9月5日收到上海证券交易所关于关联交易的口头警示，警示对象为上市公司、董秘，具体情况如下： 2019年3月20日，公司公告2018年度日常关联交易执行情况，其中，向关联方韩城汇金物流贸易有限公司采购精煤预计金额34.26亿元，实际金额39.09亿元，超出金额4.82亿元，大于3000万元，且占2018年净资产的8.46%。2019年4月11日，公司召开股东大会审议通过《关于公司追认2018年度日常关联交易的议案》。公司上述关联交易未及时履行股东大会程序并披露，违反了《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1条，10.2.5条等有关规定。上海证券交易所决定对陕西黑猫焦化股份有限公司及董秘何晓明予以口头警示。 2、针对口头警示的整改措施 公司发现2018年度公司实际关联交易金额超过预计金额未及时履行决策程序，于2019年3月19日召开第四届董事会第三次会议，于2019年4月11日召开2018年度股东大会，审议通过了《关于公司追认2018年度日常关联交易的议案》。 2019年3月，由公司内部考核部门对相关子公司的责任部门和人员进行了处罚。同时，公司组织全体董事、监事和高级管理人员及相关部门、人员加强关联交易、信息披露业务规则的培训学习，总结相关经验与教训，加强日常关联交易动态监控，对因市场变化即将超出预计的日常关联交易及时履行决策程序，同时提高日常关联交易预计能力，充分考虑期间市场变化因素，科学合理地预计年度关联交易。要求公司相关业务部门认真落实整改措施，提高公司信息披露工作水平和规范意识，保证信息披露工作制度的有效执行，确保信息披露工作的准确性和及时性。 2019年9月5日，公司收到口头警示后高度重视，再次要求全体董事、监事和高级管理人员及相关部门、人员以此为戒，严格遵循《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，严格规范关联交易、信息披露的行为。 除上述情形外，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情形。 2021年1至12月份，陕西黑猫的营业收入构成为：焦炭占比75.72%，BDO占比5.96%，精煤占比4.23%，合成氨占比3.81%，焦油占比3.8%。 陕西黑猫的董事长是李保平，男，62岁，学历背景为初中；总经理是张林兴，男，51岁，学历背景为大专。 道达号（daoda1997）“个股趋势”提醒： 1.陕西黑猫近30日内北向资金持股量减少679.44万股，占流通股比例减少0.33%； 2.近30日内无机构对陕西黑猫进行调研。 更多个股趋势信息，请搜索微信公众号“道达号”，回复“查询”，领取免费查询权限！ 每经头条（nbdtoutiao）——去年常住人口增量缩水超八成！广州、深圳不香了？ (记者王晓波) 免责声明：本文内容与数据仅供参考，不构成投资建议，使用前核实。据此操作，风险自担。