银河金汇ABS尽调依赖发行人提供资料，被出具警示函

每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭    

4月18日，深圳证监局发布了对银河金汇采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局称，银河金汇在在从事资产证券化业务过程中，存在以下问题：一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、承销、存续期管理制度不健全。二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。