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热点关注丨基金销售未核验投资者资产证明等材料，重庆证监局对农业银行重庆市分行出具警示函

每日经济新闻 2022-04-15 17:38:57

4月15日，重庆证监局对中国农业银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定，因发现农业银行重庆市分行在进行基金销售业务合格投资者认定时，仅要求申请人自行承诺符合合格投资者认定标准，未核验投资者资产证明、收入证明或者纳税凭证等材料，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十六条的规定。

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