3月证券行业收36张罚单：3家券商涉乐视网或“胜通债”惨遭重罚；16名保代和6名高管被“点名”！

据《每日经济新闻》记者梳理统计，以落款日期计算，3月证券行业共计收到36张罚单（含2张行政处罚事先告知书），涉及23家券商，其中涉及申万宏源证券、安信证券、中泰资管的罚单数量居前。 记者注意到，中德证券、平安证券和国海证券在3月均因投行业务违规受到严厉的处罚；同时，作为投行业务处罚的重灾区，3月共有16名保荐代表人受罚，其中有6名是由于保荐项目发行上市后业绩“大变脸”而受到了证监会处罚。值得一提的是，3月券业罚单中还涉及6名券商高管人员。 另外，今年一季度整体证券行业收到的罚单共计95张，涉及安信证券、浙商资管、平安证券、申万宏源证券的罚单数量居前。从业务角度来说，涉及经纪业务与投行业务罚单数量“平分秋色”，共计占比逾八成。 3月证券行业受处罚一览（数据来源：每经记者统计） 中德、平安和国海因投行业务遭遇严厉处罚 山西证券公告称，2022年3月18日，公司控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书指出，中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况；未对业务发生的真实性进行有效核查。 中国证监会拟决定：对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以约1132.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。 同时，乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到罚单。深圳证监局于日前向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券采取责令改正措施并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年，其他相应的合规业务等相关人员也被采取了监管谈话等措施。 此外，国海证券公告表示，2022年3月23日收到证监会《行政处罚决定书》。决定书显示，国海证券担任胜通集团公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商。2013年度至2017年度，胜通集团存在虚增利润的行为，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。上述行为导致胜通集团的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商，出具的与上述财务信息有关的内容存在虚假记载。 证监会表示，国海证券在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载。证监会决定责令国海证券改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。 16名保荐代表人受到处罚 3月，监管机构对16名保荐代表人分别进行了处罚，这也成为3月券业处罚中突出的特点。《每日经济新闻》记者梳理发现，其中有10名保荐代表人是因在保荐过程中未能勤勉尽责、未能保持充分关注并审慎核查、核查程序执行不到位、发表核查意见不准确等受到相应处罚。 分别为：股转公司对安信证券季宏宇、陈飞燕采取出具警示函的自律监管措施；股转公司对华龙证券赵宏志、李纪元公开谴责；深交所对中天国富方蔚、赵亮给予通报批评处分；深交所对万和证券刘圣浩、沈翔峰给予通报批评处分；上交所对申万宏源证券承销保荐盛培锋、邓少华予以监管警示。 其余6名保荐代表人则是由于保荐项目发行上市后业绩“大变脸”而受到证监会处罚。 证监会称，郭威、刘爱亮保荐的航新科技可转债项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。因此，证监会对郭威、刘爱亮采取认定为不适当人选3个月的措施。航新科技可转债募集说明书显示，保荐机构为国泰君安。 唐满云、陈默保荐的宝明科技首发项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。因此，证监会对唐满云、陈默采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。宝明科技首发招股书显示，保荐机构为中银证券。 王行健、张恒保荐的深圳新星可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。因此，证监会对王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的措施。深圳新星可转债募集说明书显示，保荐机构为海通证券。 中泰资管、申万宏源证券及华融证券6名高管受处罚 上海证监局称，中泰资管个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理；关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。徐建东作为中泰资管总经理及公司估值委员会委员，王洪懿作为中泰资管合规总监及公司估值委员会委员，对上述相关行为负有责任，上海证监局分别对二人采取出具警示函的监管措施。 上海证监局称，申万宏源证券与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。房庆利作为申万宏源证券时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，谢晨作为申万宏源证券时任首席信息官，对上述违规行为中的相应行为负有领导责任。上海证监局对房庆利采取监管谈话措施，对谢晨采取出具警示函的监管措施。 北京证监局称，华融证券投行业务存在业务制度体系不健全，收入递延覆盖不全面，专职合规人员配备不足，部分项目独立性及执业质量欠缺等问题；资管业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。李虎作为华融证券投行业务分管高管，对此负有直接责任；另外，资管问题的发生和存续贯穿高鹤任职资管业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。因此北京证监局对二人分别采取监管谈话措施。 9张罚单涉及分支机构 江西证监局称，中信证券江西分公司存在六大违规行为，包括负责人强制离岗期间审批了OA系统流程，实际代为履职人员与向监管部门报告的情况不一致等。江西证监局对该分公司采取责令增加内部合规检查次数的措施。同时，张新青作为该分公司负责人，也受到了被出具警示函的监管措施。 深圳证监局称，安信证券汕头分公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，该分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。深圳证监局决定对安信证券汕头分公司采取出具警示函监管措施，对陈南鹏采取监管谈话措施。 河南证监局称，杨曙光在国都证券洛阳南昌路证券营业部任职期间，未能规范自身执业行为、清理受托买卖股票事项，因此对其采取出具警示函监管措施。 安徽证监局称，中金财富马鞍山印山路营业部存在私自销售非该公司代销的私募基金产品；营业部空白合同文本管理不到位。安徽证监局对该营业部采取出具警示函监管措施；陈茂作为该营业部时任负责人对此负有直接责任，也被采取出具警示函监管措施。 天津证监局称，东北证券天津分公司存在以三大违规行为，包括存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。天津证监局对该分公司采取出具警示函监管措施。 新疆证监局称，刘瑾于先后就职于湘财证券库尔勒人民东路证券营业部，华融证券库尔勒文化路证券营业部。作为证券期货从业人员，就职期间借用他人账户交易累计亏损200.34万元。新疆证监局对刘瑾处以3万元罚款。 4家券商一季度罚单数量均超5张 随着3月证券行业处罚月报统计出炉，今年一季度整体处罚情况也得以揭晓。由于记者之前已有相关报道，对于处罚内容就不做赘述，仅通过数据展示证券行业处罚情况。 《每日经济新闻》记者统计显示，今年一季度，涉及证券行业罚单共计95张，总部罚单24张、分支机构10张、人员68张（有7张罚单为总部与人员共同处罚情况，总部与人员单独分开计算）。 若将涉及人员与营业部、分公司等分支机构进一步归为总部计算，一季度95张罚单涉及43家券商，其中涉及安信证券罚单数量最多，达11张；其次是涉及浙商资管的罚单，数量达10张。另外，涉及平安证券、申万宏源证券的罚单数量均在5张以上；涉及国泰君安、国信证券、光大证券、中天证券、中泰资管、华融证券、中天国富7家券商的罚单数量均在3张及以上。 从违规行为所属业务类型来看，95张罚单中有39张涉及经纪业务（含投顾、销售等）、38张涉及投行业务、16张涉及资管业务，剩余2张涉及公司治理。 记者进一步梳理发现，39张经纪业务罚单中，有12张涉及销售产品方面存在违规，包括违反适当性要求，违规销售；销售非本公司代销的私募基金；销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责等，处罚对象包括平安证券重庆分公司、川财证券、光大证券东莞南城鸿福路证券营业部、中金财富马鞍山印山路营业部、东北证券天津分公司。 最后，从处罚结果来看，出具警示函措施共计42张、监管谈话措施共计15张、行政处罚共计11张，其余为责令改正、不适当人选、通报批评、口头警示等。