在基金销售过程中涉及五项违规，交行福建省分行被福建证监局采取责令改正措施

每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

基金销售规范展业历来是监管关注重点。4月7日，福建证监局官网挂出一则《关于对交通银行股份有限公司福建省分行采取责令改正措施的决定》，其中提到，交行福建省分行在基金销售过程中涉及五项违规，因此对其采取责令改正措施。

福建证监局指出，交行福建分行存在的五项具体问题如下：

一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《公募基金销售办法》）第八条第（四）项的规定。

二、个别未取得基金从业资格人员参与基金销售。不符合《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号，以下简称《基金销售办法》）第五十七条第二款的规定。

三、基金销售人员未告知个别投资者适当性匹配意见。不符合《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，以下简称2016年《适当性办法》）第二十三条第（六）项的规定。

四、在基金销售过程中，基金销售人员向个别投资者就不确定事项提供确定性的判断。不符合2016年《适当性办法》第二十二条第（二）项的规定。

五、未每半年开展一次适当性自查并形成自查报告。不符合2016年《适当性办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号，以下简称2020年《适当性办法》）第三十条的规定。

福建证监局因此决定对交行福建省分行采取责令改正的行政监督管理措施，并指出其应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年5月6日前提交书面整改报告。

中国证券投资基金业协会数据显示，交通银行在基金销售中处于第一梯队，2021年四季度，交行股票+混合公募基金保有规模为2823亿元，市场排名第七。