广奕电子、新迪电瓷被采取出具警示函的自律监管措施

每经记者 魏官红    每经实习编辑 杨夏    

3月31日，据全国中小企业股份转让系统官网披露，广奕电子（836545.NQ）、新迪电瓷（871567.NQ）被出具警示函。

具体来看，2019年9月至2020年4月，广奕电子控股股东、实际控制人、董事长王作义与227名投资者签订投资协议，并收取了投资款。投资协议约定，在股票交割前，上述投资者的权利义务全权交由王作义行使。广奕电子的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条，构成股份代持违规。公司控股股东、实际控制人王作义对外签署股份代持协议，且作为董事长未能忠实、勤勉地履行职责，违反了相关规定，对上述违规行为负有责任。鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司方面决定：对广奕电子采取出具警示函的自律监管措施；对王作义采取出具警示函的自律监管措施。

新迪电瓷方面，2022年1月17日，新迪电瓷控股股东、实际控制人王亚东所持有的8800万股股份被质押，占公司总股本的比例为80%，如果全部被质押股份被行权，可能导致公司控股股东、实际控制人发生变化。上述事项发生时，新迪电瓷未及时披露，后于2022年3月7日披露了《股权质押的公告（补发）》。新迪电瓷的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十条的规定，构成信息披露违规。公司董事会秘书韩继荣未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第三条的规定，对上述违规行为负有责任。鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，全国股转公司方面决定：对新迪电瓷采取出具警示函的自律监管措施；对韩继荣采取出具警示函的自律监管措施。

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