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“飞单”及空白合同文本管理不到位，中金财富旗下营业部被处罚

每日经济新闻 2022-03-25 13:22:12

每经记者｜陈晨每经编辑｜何剑岭

3月25日，安徽证监局称，中金财富马鞍山印山路营业部存在以下问题：一是私自销售非该公司代销的私募基金产品；二是营业部空白合同文本管理不到位。因此，安徽证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时，安徽证监局表示，该营业部应引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责。

此外，安徽证监局还表示，陈茂作为该营业部时任负责人对此负有直接责任，因此对其采取出具警示函的行政监管措施。

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