深圳证监局发布今年第二期《证券期货机构监管通讯》：辖区证券经营机构存在未主动告知佣金收取标准、过度挽留转销户等问题

每经记者｜王砚丹    每经编辑｜何剑岭    

3月22日，深圳证监局发布了2022年第二期《证券期货机构监管通讯》，其中提到：深圳证监局在信访核查中关注到，辖区证券经营机构在客户服务与开销转户方面的投诉较为突出。客户服务方面， 投资者反映较为集中的问题包括未主动告知佣金收取标准、业务通知不及时、业务流程或交易规则解释不到位、服务态度欠佳等。开销转户方面，投资者主要反映证券经营机构在开立账户环节风险提示不到位、过度挽留客户转销户等。

深圳证监局指出，上述两类投诉反映出经营机构投资者教育工作欠缺，尤其是开户环节风险揭示、规则讲解不到位，从业人员服务水平和专业能力有待提升。各证券经营机构应做好以下工作：一是高度重视投资者教育工作，采用形式多样、通俗易懂的方式向投资者讲解业务流程、交易规则、交易风险等。二是加强与投资者的沟通交流，提醒投资者及时更新账户信息，注意保 持联系方式的有效性，避免业务通知不到位。三是不得在转销户环节通过不当手段挽留客户。四是加强从业人员业务培训，提高专业能力和服务水平。

此外，深圳证监局还披露，截至2022年1月，深圳辖区共有证券公司22家，期货公司14家，基金公司31家，基金子公司19家，证券分支机构575家，期货分支机构87家。截至2022年1月 ，深圳辖区证券公司客户资产181221.21亿元，期货公司保证金余额2037.92亿元，基金公司管理公募基金规模58020.71亿元，专户产品规模18367.61亿元。

值得一提的是，根据深圳证监局披露的数据，深圳下辖区证券公司净资产为5911亿元，占全国比例为22.65%；累计净利润为26.72亿元，占全国比例为50.59%。净利润占比远高于净资产占比，这说明深圳辖区券商虽然竞争激烈，但ROE或好于全国平均水平。