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中德证券立案调查将出结果，证监会拟罚没近1700万元

每日经济新闻 2022-03-20 16:53:26

每经记者｜陈晨每经编辑｜吴永久

3月20日晚间，山西证券发布公告称，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况以及未对业务发生的真实性进行有效核查。证监会拟决定对中德证券给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对两名保荐代表人进行警告，并分别处以15万元罚款。

封面图片来源：摄图网_501036533

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