每日经济新闻 2022-03-11 15:17:57
每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭
3月11日,深圳证监局发布了对陈南鹏采取监管谈话措施的决定。经查,陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播,相关预测对行业、市场的评论意见不审慎,将股票根据五行属性分类进行分析,投资建议不具有合理依据。
同时,深圳证监局也对安信证券汕头分公司采取出具警示函措施的决定。深圳证监局称,在该公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中,该公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理,未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。
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