资管新规落实不到位，东兴证券收监管警示函

每经记者｜陈晨    每经编辑｜何剑岭    

上交所网站显示，2月17日，东兴证券披露公告称，近日收到北京证监局出具警示函的监管措施。据悉，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在若干问题，包括资管新规落实不到位、投资管理不规范、以及风险管理制度存在缺失等问题。东兴证券称，将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善公司内部管理。

今年1月1日起，资管新规正式实施。《每日经济新闻》记者注意到，就在资管新规过渡期结束前，监管机构对于券商资管进行了密集处罚，“出清”违规行为。从去年11月至今，已有10家券商因资管业务受罚，其中不乏中金公司、申万宏源证券、招商资管等大型券商。