每日经济新闻 2022-02-15 18:33:04
每经记者|陈晨 每经编辑|吴永久
近日,中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚。中国人民银行沈阳分行称,中天证券未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,罚款137.1万元;同时,2名相关人员对此负有责任,也均被处以罚款。
虽然反洗钱处罚常发生于银行、保险及支付机构,但证券行业也时有发生。《每日经济新闻》记者统计到,2021年共有7家券商及15名人员受到反洗钱处罚,共计罚金725.45万元。这7家券商分别为中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司,共计罚金652.90万元,其中中金公司和招商证券罚金居前,分别为185.8万元和173万元。
封面图片来源:摄图网-501152630
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