围绕“十要素”推进文化建设工作，证券行业正展现出全新面貌

每经记者 王砚丹    每经编辑 吴永久    

证券行业历经三十余年发展，已逐渐成长壮大为大金融领域不容忽视的力量。新时代，新征程，证券行业在提升专业服务能力的同时，树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，是实现下一阶段高质量发展的应有之义。

2021年3月，中国证券业协会公布了《证券行业文化建设十要素》，从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，倡导证券公司围绕此十要素向心发力、深耕细作、久久为功。

十要素为今年证券行业文化建设工作指明了方向。不少券商在落实“十要素”过程中，以创新而专业的精神，将文化建设与经营管理相结合，显示出独特的中国智慧。

《每日经济新闻》策划的本组证券行业文化建设报道，旨在从媒体视角，通过对证券行业文化建设工作的细致观察和深入思考，力争呈现出证券行业文化建设所带来的新风貌。

今年首次“软实力”大考 三十家券商领先

所谓证券行业文化建设十要素，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展。作为撰写者与发起者，中证协倡导证券公司围绕上述十要素，向心发力、深耕细作、久久为功，守正笃实推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，促进形成健康的价值观、发展观、风险观，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

在当时发布的新闻稿中，中证协指出，制定十要素的依据，主要是针对社会关注的行业风气和文化中存在的影响行业持续发展的问题，如过度激励、短期激励倾向，缺乏工匠精神、专业精神、使命担当、投资者保护意识以及良好职业操守等，加强自律管理。

而在十要素发布后仅仅三个月，2021年6月1日，中证协就启动了“2020年度证券公司文化建设实践评估”，相关工作得到了监管部门和行业的大力支持。经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节，7月初，中证协公布了2020年度证券公司文化建设评估总体结果。按照合并口径，参与本次评估共102家证券公司，其中，评估结果为A类的公司12家，B类公司22家，占比约30%。A类和B类公司名单通过协会会员管理系统向行业通报。这也是行业首次文化“软实力”的大考。

文化建设与专业经营深度融合 为客户提供更优服务

本组报道中，记者兵分五路，选取了西南证券、国泰君安、兴业证券、东方证券、华泰证券五家，作为文化建设报道首站。从记者了解到的情况来看，各大券商不仅将文化建设作为提升品牌形象、增强综合实力的重要途径；而且紧密围绕“十要素”，将文化建设融入经营管理，以实际行动践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，为客户提供更优服务。

如国泰君安将“以人为本” “有责任、有担当”的理念深刻融入到了自身企业文化当中。其为客户提供专业服务本身就是文化建设的一部分。

近年来，金融科技服务财富管理是证券行业大势所趋。记者在采访过程中，国泰君安有关部门的同事坦言，尽管要为客户提供“千人千面”的个性化理财服务几乎是各家券商都有的口号，但要真正落地却不容易，“比如要做到为每个客户都打上投资风险偏好的标签，我们就需要一些团队去分析数据，然后还需要一些团队去管理这些标签，而且部分标签还需要实时计算，比如自选股的标签就需要实时计算……要建立这样的能力需要巨大的投入。”

因此，国泰君安为提升客户体验感，花费了大量的心血。中证协统计数据显示，该公司近年年均科技投入持续保持在十亿以上，位居行业前二。去年更是首次将金融科技创新投入纳入首批股权激励计划KPI考核。

兴业证券董事长杨华辉也在多个场合表示，要提升客户体验，首要是券商人具有相应的专业素养，而兴证文化最重要的底色就是“尊重专业”。专业的文化离不开专业的人才，长期以来，公司始终全力培养员工的专业能力，打造学习型组织。高素质人才队伍的建立，也是券商向高质量发展的关键因素之一。

在人才竞争激烈的研究领域，兴业证券是为数不多能通过自身培养不断夯实队伍的卖方研究机构。正如其首席医药分析师徐佳熹所说，“客户对一个研究院的支持，不是因为你当下的强大，而是因为他看到了你后继有人”。

文化建设增强了券商组织凝聚力

激发组织活力是”十要素”的重要组成部分。从记者采访到的情况来看，通过持之以恒的文化建设，不少券商组织凝聚力增强，有助于各大业务条线更好发挥协同作用。

西南证券通过近两年多的“书香西证”活动，以书会友，抛开业务条线的差别，将高管、中干、普通员工连接起来。“书香西证”组织者、西南证券组织人力部副部长刘海彦在接受采访时表示，“书香西证”就是一扇文化之窗，大家推开这扇窗，可以看到更丰富的世界，又给予了大家一个交流的平台。

西南证券董秘李军身为高管、又是“书香西证”积极参与者，在他看来，“为西证人提供了终身学习的平台，让终身学习成为西证人的内在文化基因”。同时，”书香西证”又是一个载体，体现出公司对员工的态度：为员工提供是开放包容的平台，真诚的对待每一位员工的价值，让大家感觉到奋斗中的愉悦。

文化建设与券商坚持可持续发展相融合

此外，可持续发展已经成为社会各界共识，同时也是“十要素”中的重要组成部分。在落实ESG理念，贯彻可持续发展等领域，不少券商也做了有益探索。

在本次采访过程中，华泰证券推出的“益心华泰”系列公益项目给记者留下了深刻印象。“益心华泰 一个长江”项目从2018年开始，至今坚持三年有余，从长江源头逐渐扩展至长江全流域，以保护长江流域生态为目标，推动资本向善，探索资本与生态保护相融合，为保护生物多样性做出了贡献，并使得更多的人自愿参与到生态保护中来。

东方证券从2021年开始，着力推行“零废弃”理念，全面推进“零废弃”大楼和“零废弃”会议。记者在东方证券大楼看到了迷你塑料回收站，回收员工丢弃的塑料瓶。此外，东方证券无论在公司内部、还是外部举办所有会议所产生的废物，也都会被科学管理，交给专业机构进行回收再生。

可持续发展，从点滴小事做起。东方证券此举本身，便是在为“应对气候变化”、“碳中和”等宏大议题做出力所能及的贡献。

中国资本市场三十年，放在历史的长河中，时间虽短，但不乏波澜壮阔，跌宕起伏。毋庸置疑，证券行业落实“十要素”，高标准开展行业文化建设，是在资本市场新发展时期，实现高质量、可持续发展的重要环节之一。由于篇幅有限，本组报道仅是五家券商在企业文化建设方面的某些方面。“积土成山，风雨兴焉。积水成渊，蛟龙生渊。”相信在行业百余家券商共同努力下，文化建设与战略发展深度融合的过程中，中国证券行业必将以更强大的实力、更好服务资本市场建设与经济结构转型。

封面图片来源：摄图网-500528117