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华安证券：安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施

2021-11-11 16:00:56

每经AI快讯，华安证券11日发布公告，因公司私募资产管理业务存在问题，安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。经查，公司私募资产管理业务存在以下问题：一是不同资产管理计划账户间存在违规交易；二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单；三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

责编胡玲

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