每日经济新闻 2021-05-12 07:00:05
每经编辑 周宇翔
中国证监会重庆监管局消息，近日，该局对时任浙商证券股份有限公司重庆分公司负责人陈健、申万宏源证券有限公司重庆分公司负责人王军采取出具警示函的行政监管措施。该局同时对浙商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
重庆监管局称，陈健在担任浙商证券股份有限公司重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。王军在担任申万宏源证券有限公司重庆分公司负责人期间，担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。
上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条的规定，重庆监管局决定对上述2人采取出具警示函的行政监管措施。
同时，相关公司因未及时发现或处置陈健、王军的兼职行为并向重庆监管局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位，均被该局采取出具警示函的行政监管措施。
根据2020年年报数据显示，浙商证券人均薪酬为53.77万元，申万宏源人均薪酬则为58.91万元。
封面图片来源：摄图网
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