20年老牌投顾遭重罚！涉无证荐股、虚假宣传，暂停3个月新增客户！

2021-04-28 14:32:05

据证券时报，巨丰投资近期被陕西证监局处罚暂停新增客户3个月，陕西证监局表示，发现该公司存在五大违规行为：

一是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位；

二是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；

三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传；

四是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；

五是你公司在提供投资顾问服务时依据相关机构的研究报告作出投资建议的，未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

巨丰投资成立于1997年，在1998年成为证监会首批具有从事证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。这家成立二十余年的老牌投顾机构已经不是首次被罚了，证监局表示这反映出公司合规管理和内部控制存在缺陷。

近四年来巨丰投资持续收到监管罚单，比如此前曾出现“营销人员一人同时扮演销售人员、盈利客户等身份诱导客户，存在虚假、不实、误导性宣传”的情况；公司还在广州设立除广州分公司之外的总部营销团队但未向证监局报送变更报告，且公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制。