每日经济新闻 2021-04-06 20:51:18
每经编辑 张杨运
今日，证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息，落款日期多在1-3月之间。
处罚信息涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。
相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。
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