格力电器二次举牌海立股份滋生内幕交易 当事人被罚没近370万元！

每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭    

又一起内幕交易被监管层处罚！

2018年4月23日至7月4日，格力电器二次举牌海立股份的消息曾轰动一时。然而就在此期间，却滋生了内幕交易。

今日，广东证监局披露的行政处罚决定书显示，与时任格力电器副总裁、董事会秘书望某东关系密切的喻筠，在内幕信息敏感期买入海立股份93.03万股，买入金额约1003万元，后经卖出获利约92.17万元。最终，广东证监局决定没收喻筠违法所得92.17万元，并处276.51万元罚款。

时任董秘知悉内幕信息，被关系密切者知晓

今日，广东证监局披露了一则针对内幕交易的行政处罚决定书，而发生内幕交易的时间便是格力电器二次举牌海立股份期间。

2018年4月20日，格力电器董事长董某珠告知时任公司副总裁、董事会秘书望某东，希望通过继续增持“海立股份”，实现降低持股成本、增加持股话语权目的。同日，格力电器召开总经理办公会议，考虑继续增持“海立股份”，参加人员有董某珠、望某东、刘某等人。会后，望某东要求廖某雄、李某晶负责在二级市场增持“海立股份”事宜。

2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力电器证券账户在二级市场持续增持“海立股份”。

2018年7月5日，海立股份披露《简式权益变动报告书》称，格力电器通过二级市场集中竞价方式持续增持“海立股份”，持股比例由5%变更为10%。

综上，格力电器作为持有“海立股份”5%股份的股东，筹划并实施增持“海立股份”，使其持股比例由5%变更为10%的事项，构成2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所称重大事件，属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项所指的内幕信息。内幕信息敏感期为2018年4月20日至7月5日，望某东为内幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉该内幕信息。

不过，就在内幕信息敏感期内，望某东与关系密切的喻筠存在4次电话联系，且喻筠在与案外其他人微信聊天时，明确提及“有钱买海立，明天公告了”。

当事人内幕交易获利逾92万元

在得知内幕信息后，喻筠便开始了如下操作。据悉，“喻筠”国金证券账户于2017年6月22日开立，账户交易资金来源于喻筠多年工作积累的家庭收入，由其本人实际控制和决策。

2018年5月30日至7月2日期间，该账户合计买入“海立股份”930,300股，买入金额10,029,860元。2018年6月27日至7月9日期间，“喻筠”账户合计卖出“海立股份”930,300股，卖出金额10,902,383.84元。经证券交易所计算，相关交易盈利金额为935,732.14元，扣除股息红利税14,026.12元后，获利921,706.02元。

广东证监局认为，喻筠交易“海立股份”的资金变化、买入时间与内幕信息的形成、变化和公开时间基本一致；“喻筠”账户在内幕信息敏感期内集中交易“海立股份”，交易金额逐步放大，买入意志持续加强，交易行为明显异常。喻筠对上述异常交易行为不能提供正当理由或合理解释，因此喻筠的上述行为被认定为内幕交易行为。

对此，喻筠提出申辩意见，其中之一是：喻筠认为，涉案内幕信息及其敏感期的认定不准确。格力电器在持有“海立股份”5%以后的继续增持行为，分为三个阶段，并各自独立决策和实施，各个阶段的增持行为均不能单独认定具备重大性。

广东证监局表示，本案内幕信息及其敏感期认定无误。一是格力电器在持有“海立股份”5%以后的继续增持行为、相关决策系一并研究决定，而且在具体实施时虽可分为三个阶段，但过程亦具有连贯性，应将三个阶段的增持合并认定为同一个事项。

二是从海立股份2017年年末的持股结构看，格力电器当时持有5%的股权而位列公司第三大股东，其后续相关增持行为，对海立股份的生产经营决策构成较大影响，进而可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，本身具备内幕信息的“重大性”。

三是格力电器于2018年4月23日至6月22日期间大量买入“海立股份”，占其内幕信息敏感期内全部买入数量的74%，占海立股份的比例达到3.7%，其增持后持股比例已经从5%上升至8.7%，持股比例已经发生了较大变化。

最终，广东证监局决定，没收喻筠违法所得921,706.02元，并处2,765,118.06元罚款。

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