评级连降5级后江海证券再遭“霉运 ”：债券自营等业务被暂停半年，多位高管被公开谴责

每经记者 刘海军    每经编辑 吴永久    

在收到处罚“预告”几个月后，监管层对江海证券的处罚正式落地。

今日，哈投股份公告，证监会发现公司全资子公司江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位等问题，违反相关规定，证监会决定对江海证券暂停债券自营业务6个月等严厉处罚。同时，证监会还决定对公司高管葛新、蒋宝林、孔德志等人做出公开谴责等处罚。

重磅处罚终落地

今日，哈投股份披露了江海证券及相关人员收到证监会行政监管措施决定书的公告。

《每日经济新闻》记者了解到，在6月19日，江海证券及相关人员分别收到中国证监会出具的 《行政监管措施事先告知书》。此次，江海证券及相关人员收到《行政监管措施决定书》，意味着监管层对其的重磅处罚正式落地了。

公告显示，证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

证监会决定：1、暂停江海证券债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）。2、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）。3、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）。

一般来说，一旦被处以限制业务，不仅意味着证券公司相当一段时间内失去业务收入，也代表着该部分业务已被视为“高风险”。此次三大业务被暂停6个月，将对江海证券产生不小影响。

与此同时，饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁，对江海证券在开展债券投资交易过程中存在的相关违规行为负有领导责任。证监会决定：认定饶晞浩为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，并限制领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（公司已支付的部分应退回）。

葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有管理责任。证监会决定：对葛新、蒋宝林、孔德志通过证监会官方网站予以公开谴责，并限制其领取2018、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利（公司已支付的部分应退回）。

江海证券官网显示，江海证券成立于2003年，总部位于哈尔滨，注册资本67.67亿元，是黑龙江省辖区内唯一一家国有控股券商。

评级连降5级成降幅最大券商

债券业务的合规也一直是影响中小券商发展的大问题。比如，今年6月3日，首创证券因开展债券自营业务中存在交易管控不足等问题，被证监会暂停债券自营业务3个月；分管固定收益事业部高管兼部门负责人张志名被采取限制高管人员权利，并接受监管谈话。

红塔证券6月30日发布的公告显示，经查，证监会发现公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。证监会认为，上述情况反映出公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金 管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

虽说都是被罚，不过，同其他券商相比，江海证券今年以来的境况相对来说更是“悲惨”。

记者注意到，就在8月26日证监会公布的2020年证券公司分类结果显示，江海证券从去年的BBB降到了C级，连降5级，为98家参评券商中连续降级最多的券商。

还有，在经营上，今年上半年，江海证券实现营业总收入 7.49 亿元，同比降低了 38.19%；实现利润总额 0.22 亿元，同比降低了 96.23%；实现净利润 0.22 亿元，同比降低了 95.09%。其中，尤其是净利润的下滑程度不免让人唏嘘不已。

封面图片来源：摄图网