盈透证券被美国金融和证券监管机构罚款4950万美元

每经AI快讯，美国金融业监管局（FINRA）周一表示，盈透证券（Interactive Brokers LLC）将支付3800万美元的罚款，以了结其未能发现可疑活动并满足反洗钱活动的要求。FINRA表示，从2013年1月~2018年9月，盈透证券的业务出现了“巨大增长”，成为美国最大的电子经纪自营商之一，但公司却未能投入必要的资源来适当监控数亿美元的电汇或合理调查可疑的交易活动。

此外，美国证券交易委员会（SEC）还在一份声明中称，盈透证券还将额外支付1150万美元，以解决SEC的类似指控，这些指控涉及盈透证券此前多次未能就为其客户执行的美国小市值证券交易提交可疑活动报告。

(记者 蔡鼎)

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