因子公司境外投资踩雷 广发证券两大业务被限6个月

每经记者 刘海军    每经编辑 吴永久    

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8月5日，广发证券发布公告称，证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

《每日经济新闻》记者了解到，广发证券的公告中，证监会表示，主要是由于广发控股（香港）有限公司存在四大方面的问题 。在此前，广发控股（香港）有限公司因为投资衍生品巨亏，已经被广东证监局处罚了。

被限制增加场外衍生品业务规模6个月

根据广发证券的公告，证监会表示，广发证券存在以下四大问题：

一是对广发控股(香港)有限公司风险管控缺失，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；

二是对香港子公司合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；

三是对香港子公司内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；

四是作为数据报送的责任主体，未做好香港子公司月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确。

证监会指出，上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十四条，《证券公司风险控制指标管理办法》第六条，《证券公司全面风险管理规范》第十八条、第二十二条、第三十一条的规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

资料显示， 《证券公司监督管理条例》第二十七条规定：证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。第六十九条规定：证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

此前香港子公司因投资巨亏

记者注意到，证监会此次对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月，主要还是和公司的香港子公司此前因投资而巨亏有关。

今年3月26日，广发证券公告称，公司子公司广发控股（香港）有限公司的下属公司广发投资（香港）有限公司旗下注册的一只基金因受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，遭受了重大损失。

具体看，截至2018年年底，该基金净值为-0.44亿美元，由于该基金纳入公司合并财务报表范围，巨额亏损导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。公司也由此被广东证监局责令改正。年报显示，广发证券2018年营业收入为152.7亿元，同比下降29.43%；扣非后归母净利润为39.03亿元，同比下滑53.25%。

随后，广发控股(香港)有限公司的负责人汤晓东辞去广发证券副总经理一职，入职时间不足一年。离开广发证券之后，汤晓东去了贝莱德。

今年4月17日，全球最大的上市投资集团贝莱德(BlackRock)宣布，任命汤晓东为中国区主管，该决定自2019年7月起生效。