每日经济新闻 2019-05-31 17:31:16
每经编辑 周宇翔
中国证券业协会今日发布《科创板首次公开发行股票承销业务规范》、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》两项自律规则。
《科创板承销业务规范》（以下简称《规范》）共6章70条，自发布之日起施行。
《规范》主要从加强对承销商的内部控制规范、加强对推介和销售等环节的业务规范、加强对承销商发行定价、簿记建档的行为规范、加强投资价值研究报告的专业规范、加强对科创板承销商的自律规范等五个方面压实中介机构责任。
《规范》特别指出，主承销商在与发行人协商制定网下投资者具体条件时，应当遵守协会相关自律规则，并在发行公告中预先披露。网下投资者报价时应当持有一定市值的非限售股份或非限售存托凭证（合并计算），网下投资者持有的市值应当以其管理的各个配售对象为单位单独计算。
主承销商应当对网下投资者是否符合公告的条件进行核查，对不符合条件的投资者，应当拒绝或剔除其报价。主承销商无正当理由不得拒绝符合条件的网下投资者参与询价。
《科创板网下投资者管理细则》主要是从明确私募基金管理人注册为科创板网下投资者的具体条件、加强网下投资者行为规范、强化证券公司推荐责任、加强对网下投资者违规行为的处罚力度等四个方面加强科创板网下投资者自律管理。
中国证券业协会指出，证券公司作为最重要的中介机构，要切实做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，认真落实各项业务规则要求，不断提升投资银行专业能力，塑造行业核心竞争力，推动行业迈向高质量发展。科创板网下投资者作为价格形成过程中的重要角色，在参与科创板新股网下询价中要自觉遵守相关自律规则要求，坚守价值投资、理性投资的底线，充分发挥专业的价格发现能力，遵循独立、客观、诚信原则合理报价，促进市场机制有效发挥，切实维护科创板新股发行秩序。
封面图片来源：摄图网
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