招商证券（香港）被罚2700万港元 前负责人被吊销牌照18个月

每经记者 袁东    每经编辑 叶峰    

今年三月份，几家外资大券商因保荐人失职而被香港证监会处罚了数亿港元，巨额的金额当时轰动了香港金融界。

而今日（5月27日），一内资背景的券商招商证券（香港）同样因为保荐人失职遭到香港证监会的谴责以及2700万港元的罚款。

《每日经济新闻》记者注意到，招商证券（香港）前负责人吴亦农早在今年2月份就被香港证监会吊销了18个月的牌照。

三大问题审查不足

香港证监会今日发布新闻稿称，对招商证券（香港）作出谴责，并处以2700万港元的处罚，原因是在担任中金再生（中国金属再生资源（控股）有限公司）上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。

在招商证券（香港）及另一联席保荐人的具体失职问题上，香港证监会指出了三点：

第一是，对已撤销注册的客户的尽职审查不足。在中金再生2008年6月2日首次提交上市申请前，UBS（中金再生的另一家联席保荐人）发现中金再生最大的一个内地客户虽然已于2007年3月被撤销注册，但却继续与中金再生签订销售合约。虽然招商证券（香港）在2008年11月才成为中金再生的联席保荐人，并在2008年11月之前并没有参与上述问题的尽职审查，但是招商证券（香港）负有进行尽职审查的独立责任。

第二是，对第三方付款的尽职审查不足。

第三是，对中金再生的供应商及客户的尽职审查不足。UBS曾与中金再生所有供应商进行电话访谈，而在第二次提交中金再生的上市申请前，招商证券（香港）也与两家供应商进行了电话访谈，但是没有证据显示他们曾核实受访供应商代表的电话号码或身份。

中金再生已退市三年

从香港证监会的两份新闻稿来看（另一份于今年2月27日发布），招商证券前负责人员吴亦农因违反香港证监会的《操守准则》及《保荐人指引》，遭到香港证监会暂时吊销牌照，为期18个月。

香港证监会表示，招商证券（香港）是2009年一公司上市的保荐人之一，吴亦农是负责监督执行该上市申请的保荐人主要人员。香港证监会发现，吴亦农没有履行作为保荐人主要人员及招商证券（香港）负责人员的职责，并指出：“他没有以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度，处理该上市申请；没有确保招商证券（香港）能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序；没有勤勉尽责地监督其下属及招商证券（香港）执行的保荐人工作。”

《每日经济新闻》记者注意到，中金再生已于2016年2月被港交所取消了上市地位，并指出该公司已不再适合上市。

早在2013年7月29日，香港证监会就向法庭申请颁令将中金再生清盘。而根据香港特区高等法院于2015年3月9日的裁决，中金再生涉嫌造假而得以首次上市，且该公司蓄意欺诈，编制虚假账目严重夸大业务及利润。中金再生在招股章程中严重夸大业绩及利润，吸引投资者认购及购买其股份。而在上市后，中金再生的投资者仍然无法获得评估该公司的必要资料，中金再生仍继续造假，夸大业务及利润。

封面图片来源：摄图网