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上海证监局要求光大证券时任总经理薛峰接受监管谈话

每日经济新闻 2019-03-25 16:14:36

3月18日，上海证监局发布披露行政监管措施决定指出，光大证券股份有限公司存在以下问题：一是对子公司管控机制不完善，对子公司管控不力，公司内部控制存在缺陷；二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程；三是公司出现风险事件时，未及时向中国证监会及上海证监局报告。薛峰作为公司时任总经理，对上述问题负有领导责任和管理责任。上海证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

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