一券商前负责人被香港证监会吊销牌照18个月券商海外业务合规适应性仍需提升

每日经济新闻 2019-02-28 15:08:41

随着金融市场的开放和国际化的发展诉求，内资券商近年来开拓海外市场的节奏加快，业务深度逐渐加大，头部券商在营收基数本来就大的情况下，海外业务占比已达到10%左右。但是,内资券商对香港证监会等监管机构的适应性或需进一步提高。

每经记者李一玮每经编辑杜宇

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2月27日，香港证监会发布执法消息称，招商证券（香港）有限公司前负责人员吴亦农因违反了香港证监会的《操守准则》及《保荐人指引》，遭香港证监会暂时吊销牌照，为期18个月。

随着金融市场的开放和国际化的发展诉求，内资券商近年来开拓海外市场的节奏加快，业务深度逐渐加大，头部券商在营收基数本来就大的情况下，海外业务占比已达到10%左右。但是，内资券商对香港证监会等监管机构的适应性或需进一步提高。

某内资券商海外业务部门一董事总经理对《每日经济新闻》记者表示：“香港市场有牌照监管制度，即分业监管。合规要求是比较高的，比如反洗钱违规可能涉及刑事责任。”

招商证券（香港）前负责人被暂时吊销牌照

2月27日，香港证监局发布执法消息称，招商证券（香港）有限公司前负责人员吴亦农因违反了香港证监会的《操守准则》及《保荐人指引》，遭香港证监会暂时吊销牌照，为期18个月，由2019年2月25日起至2020年8月24日止。

该执法信息同时披露，招商证券（香港）是2009年某项上市申请的其中一名保荐人，吴亦农是负责监督执行该项上市申请的保荐人主要人员。吴亦农曾获香港证监会核准就招商证券（香港）的第6类（就机构融资提供意见）受规管活动，担任招商证券（香港）的负责人员及保荐人主要人员，涉及的期间分别由2006年10月13日至2012年10月9日，及由2007年2月28日至2012年10月9日。

广发证券陈福团队曾在研报中提到：“根据香港《证券及期货条例》规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照。获发牌照的团体或个人即为‘香港证监会持牌人’。”

香港证监会认为，吴亦农没有履行其作为保荐人主要人员及招商证券（香港）负责人员的职责，原因是他没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度，处理该项上市申请、确保招商证券能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序以及勤勉尽责地监督其下属及招商证券执行的保荐人工作。

《每日经济新闻》记者拿到的一份2009年10月的融资中介机构的推介材料显示，吴亦农其实是香港资本市场的“老人”。

作为头部券商，招商证券的海外业务早已全面布局。招商证券以全资子公司招证国际为平台开展海外业务，招证国际的主营业务是通过设立不同子公司开展。

招商证券2017年年报信息显示，招商证券（香港）有限公司的业务性质是证券经纪和承销，招商证券间接持有其100%的股份。

2018年3月20日，招证国际完成向其全资子公司招商证券（香港）有限公司增资20亿港元。2017年主承销香港市场10家IPO，承销金额9.4亿美元，排名全市场第3，牵头完成的IPO包括药明生物、阅文集团和易鑫集团等在内的多个项目。

券商海外业务的合规适应性或需提升

由于各家券商2018年年度报告尚未发布，我们暂且从2018年上半年的情况来看2018年的表现。Wind数据显示，2018年上半年，海通证券、中金公司和中信证券海外业务收入占总营业收入的比例分别是18.89%、14.51%和13.45%。还有其他多家头部券商在营收基数本来就大的情况下，海外业务占比已达到10%左右。