前券商员工违规炒股12年赚500多万元，现被罚超1000万元！还有夫妻档齐上阵......

每经编辑 杜宇    

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“证券从业人员不得炒股”，是证券业内的一条铁律。证监会也是始终贯彻依法、全面、从严监管理念，不断加强监管力度，继续打击各类违法行为。但是，还是有一些人不能自律，踩踏这条红线。

1月25日，证监会对4宗案件做出行政处罚，涉及ST昌九、海通证券等。其中，海通证券前员工朱益宇因违法持有、买卖股票被罚没1087万元，同时禁入证券市场3年。

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值得注意的是，此次被罚的朱益宇是海通证券前员工。公开资料显示，2001年7月，朱益宇入职海通证券，2003年8月27日取得中国证券业执业证书。此后至2018年3月26日一直在海通证券工作。证券业协会上显示，朱益宇的离职备案日期是2018年4月2日。

（图片来源：证券业协会）

12年买卖34只股票 账户盈利540多万元

中国证监会市场禁入决定书显示，朱益宇自2001年7月入职海通证券，2003年8月27日取得中国证券业执业证书。此后至2018年3月26日一直在海通证券工作。

许某媛为朱益宇配偶，“许某媛”证券账户于2006年9月8日开立于海通证券上海玉田支路营业部，下挂沪、深股东账户各一个。该证券账户对应的第三方存管银行为中国银行，于2006年9月7日开立于中国银行上海市曲阳支行，网上银行账户注册于2009年12月12日，手机号码为朱益宇手机号码。

涉案期间，朱益宇交通银行和民生银行累计转入10,075,490.00元，占比80.69%，许某媛转入799,000.00元，占比6.40%，以ATM转账和电话银行无折存款等方式累计转入1,611,411.64元，占比12.91%。账户的银证转账由朱益宇操作。

值得注意的是，2011年7月至2017年3月，朱益宇分别使用手机3个手机号，其中一个手机号是他自己的，另外2个手机号是登记在他老婆名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通过海通证券公网IP实施交易；2012年1月至2015年9月通过家中电脑实施交易。

“许某媛”证券账户自2006年9月8日开户至2018年3月26日，累计交易股票34只，累计买入金额1,175,792,518.03元，累计卖出金额1,182,607,416.38元，账户盈利5,437,096.78元（已扣除相关税费）。

被罚三年市场禁入 罚没1087万元

证监会认为朱益宇的上述行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。

朱益宇作为证券公司的从业人员借他人名义持有、买卖股票的行为，属于《证券法》明令禁止的行为，其交易金额巨大，违法情节严重，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第（三）项、第四条和第五条的规定，我会决定：对朱益宇采取3年证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

虽然，朱益宇用三大理由进行了申辩。第一，其于调查日后已将涉案账户清空，本人已从海通证券离职，应将账户运作时间相应调整并重新计算获利情况。第二，“许某媛”证券账户由夫妻双方共同操作。第三，账户资金部分来源于夫妻双方父母投入，获利情况应作调整。

但是，证监会认为：第一，根据朱益宇提交的新证据，证监会对违法行为持续期间的申辩意见予以采纳，并重新计算违法所得。第二，据调查，朱益宇与许某媛二人均承认“许某媛”证券账户由朱益宇控制并操作，并且许某媛对股票市场的基本交易规则等不清楚。因此，证监会对共同控制账户的申辩意见不予采纳。第三，由于当事人未能提供相应证据证明资金来源，证监会会对此不予采纳。

证监会根据当事人上述违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，证监会依法没收朱益宇违法所得5,437,096.78元，并处以5,437,096.78元罚款，同时对其采取3年市场禁入措施。

除了以上，证监会还对还对另外三宗违法案件作出了行政处罚，其中，周勇、赵平为夫妻关系，赵海月为周勇和赵平之女，三人利用证券账户买入“昌九生化”，构成一致行动人，赵海月等三人合计买入“昌九生化”股票的数量达到“昌九生化”总股本的5%。

还有一个值得注意的是，根据统计，2018年共有27位证券从业人员因为违规买卖股票被监管处罚，罚没款项逾7000万元。其中，有3名从业者分别被采取3年、5年以及10年证券市场禁入的措施。