尴尬！理工环科大股东“借马甲”炒股 不仅被罚还炒亏了

每经记者 曾剑    每经编辑 文多    

理工环科（002322，SZ）控股股东天一世纪和实际控制人周方洁近日均收到罚单，原因是：天一世纪借用他人股票账户炒股。值得一提的是，周方洁主导的这起“借马甲”炒股中，天一世纪不止没有赚钱反而亏本了，可谓得不偿失。

天一世纪利用他人账户炒股被罚

1月9日下午，理工环科公告称，公司控股股东天一世纪（全称为宁波天一世纪投资有限责任公司），以及公司法定代表人、董事长周方洁，于1月8日收到证监会下发的《行政处罚决定书》（以下简称《决定书》）。

《决定书》显示，因存在相关违法行为，天一世纪被证监会责令改正，处以30万元罚款；周方洁被证监会警告，处以10万元罚款。

据证监会调查，从2014年开始至调查日，天一世纪法定代表人周方洁操作使用“范某”账户，从天一世纪转入交易资金买卖股票，损益由天一世纪承担。

证监会认为，天一世纪的上述行为，违反了《证券法》第八十条的规定（禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户），构成《证券法》第二百零八条第一款所述法人利用他人账户买卖证券的行为，周方洁是直接负责的主管人员。

听证过程中，天一世纪及其代理人提出申辩并辅以相关证据、证人证言，主张涉案证券交易行为属周方洁个人行为，而非天一世纪法人行为，请求免于处罚。而经申辩和复核，证监会认为天一世纪利用他人账户买卖证券的行为足以认定。

悲催的是，经上交所和深交所统计，“范某”账户涉案期间的交易结果为亏损状态，未取得违法所得。由于公告内容有限，“范某”账户交易的具体股票标的，外界不得而知。

实控人已两年未增持理工环科

理工环科表示，《决定书》仅针对控股股东及周方洁个人，相关当事人已改正完毕，并将在规定时间交纳相关款项。而《每日经济新闻》记者在1月9日也曾致电理工环科，相关人士表示，此次处罚对周方洁担任的公司高管职务不会有影响，事情也应该不会有后续了。

此事就此终结，而《每日经济新闻》记者翻看过往信息时，注意到周方洁此前也曾大手笔买入理工环科股票，不过，在近两年却陷入沉寂。

深交所的数据显示，自2012年以来，周方洁对理工环科股票进行了13笔交易，交易方向均为买入。经记者粗略统计发现，周方洁累计买入理工环科股票的数量约472.33万股（未考虑送转），耗资约1.12亿元。按公司三季报披露数据，周方洁直接持有理工环科股票1864.27万股，无质押股份。

不过，周方洁最近一次增持理工环科股票的时间已是2017年1月5日。从股价走势的整体表现来看，理工环科股票近2年呈现出震荡下行的态势，2017年1月6日~2019年1月9日，公司股价累计下跌约60%。

虽没有直接增持护盘，但周方洁在今年1月2日向理工环科提议：由上市公司回购公司股份，回购金额不低于5000万元，不高于1亿元。在该“利好”消息的刺激下，理工环科股价近日也有所回暖。