上市公司董事长请管好嘴！汇洁股份吕兴平泄露“高送转”消息给球友3人被罚

华尔街见闻 2018-12-27 19:03:42

汇洁股份董事长吕兴平在自家公司“高送转”内幕消息形成期间，向自己的网球球友等频繁接触者透露了公司将高送转的消息，2人听到消息后在未公开时买入获利并因内幕交易被罚，蒋涛也因泄露内幕消息被罚10万元。

作为上市公司的灵魂人物，董事长这一职位会接触到最新、最快的上市公司内幕消息。而如将内幕消息“说漏了嘴”引发内幕交易，就算自己并未参与获利，也会遭受监管部门的处罚。

12月27日，重庆证监局公布了2018年第5号、6号和7号行政处罚书，涉及吕兴平泄露内幕信息和其网球球友张鑫、频繁接触人蒋涛。

将自己公司即将“高送转”的消息说漏了嘴的吕兴平，被处以10万元罚款。而两位与其频繁接触后买入汇洁股份的朋友，分别被处以80万元和近40万元的没一罚一罚金。

吕兴平“说漏嘴”高送转信息

在2017年5月份至8月份的高送转内幕消息形成期间，吕兴平将消息透露给了多人，而其中2个人在听到消息后发生了无合理解释的异常交易行为，受到了重庆市证监局的处罚。

2017年5月22日，吕兴平作为深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称汇洁股份或公司）董事长安排董秘陈某着手准备公司2017年半年度资本公积转增股本计划。2017年8月28日，汇洁股份董事会会议、监事会会议通过通讯方式进行，公司2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案等议题在董事会和监事会全票表决通过。2017年8月29日，汇洁股份发布2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案公告，拟每10股转增8股。

吕兴平作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内与其网球球友张鑫等人存在联络接触。2人各自因内幕消息异常买入并获利。吕兴平作为深圳汇洁集团股份有限公司董事长，没有利益分成情况，但因泄露被罚10万元罚款。