中国基金报 2018-11-28 15:34:21
证监会近日公布的一则行政处罚决定书，将一宗券商公募基金业务团队私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票案公之于众，而这家券商正是华融证券。作为华融证券时任基金业务部总经理，贺文哲私下接受客户委托寻找操盘手代理其买卖证券，后指使公司从事证券期货投资交易的贺凯买卖股票。操盘手实控账户本金达3785.2万元，累计成交金额1.8亿元，涉案期间共交易33只股票，然而这宗券商从业人员违规代客炒股案仍以亏损告终。尽管委托人与操盘手有8：2的分成约定，贺文哲、贺凯并未成功拿到收益分成，且均被采取证券市场禁入措施，合计被罚160万元。（中国基金报）
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