又见证券从业人员违规炒股被罚：亏损近7万、证监局罚3万！

每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭    

图片源自：视觉中国

又见证券从业人员违规炒股。

江苏证监局8月29日披露，东吴证券一营业部负责人王坚违规炒股被处以3万元罚款。不过值得一提的是，王坚炒股并未获利，反而亏损6.67万元，再加上前述罚款，近10万的损失真是得不偿失。

证券从业人员违规炒股屡禁不止，监管层也从未放松，近一个多月时间，至少还有5名从业人员炒股被罚。

违规炒股亏损近7万元

据了解，2007年4月至2011年1月，王坚在西部证券工作，担任丹阳丹凤北路证券营业部（以下简称“丹阳营业部”）负责人，2011年1月，王坚进入东吴证券工作，担任常州关河中路证券营业部（以下简称“常州营业部”，该营业部2013年搬迁至常州通江中路）负责人。

图片源自：证监会官方网站

江苏证监局表示，2010年11月至2015年5月期间，王坚操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票，其中配偶吴某西部证券账户于2003年11月18日开立，下挂一上海股东账户和一个深圳股东账户。吴某东吴证券账户于2014年11月18日开立，下挂两个上海股东账户和两个深圳股东账户。另外，配偶之妹吴某芳东吴证券账户于2011年3月11日开立，下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户。

经查明，王坚使用本人手机及在单位使用电脑下单交易，其中使用其号码为1332775****的手机操作吴某西部证券账户交易5笔，使用其号码为1860519****的手机操作吴某东吴证券账户交易3笔、操作吴某芳东吴证券账户交易21笔，使用西部证券丹阳营业部固定IP为218.3.85.218的电脑操作吴某西部证券账户交易1笔，使用东吴证券常州营业部固定IP为58.216.138.99及58.216.138.102的电脑操作吴某西部证券账户交易18笔、操作吴某芳东吴证券账户交易142笔。

经计算，上述累计成交金额约162.26万元，不过并未盈利，反而亏损约6.67万元。江苏证监局表示，以上事实有涉案账户交易记录、涉案资金往来情况以及相关询问笔录等证据证明，足以认定。

近一个月还有5名从业人员被罚

《证券法》第四十三条的规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

显然，王坚的上述行为违反了该规定。而根据《证券法》第一百九十九条规定，江苏证监局对王坚处以3万元罚款。

此外，火山君（微信公众号：huoshan5188）从东吴证券处得知，王坚已于2018年初离职。火山君从证券业协会处查到，王坚于2018年3月23日离职。

其实，证监局3万元罚款在近期证券从业人员违规炒股的处罚中还是比较少的。据统计，在过去一个多月的时间，至少有5位从业人员因炒股及私下接受客户委托被罚。

其中包括：财达证券营业部员工焦玉淼炒股4年多，亏损80多万，还被处以4万元罚款；中信证券员工姚逸宇炒股两年多，虽然盈利近18.51万元，但是这些违法所得全部没收，还处以罚款37万元；方正证券营业部老总姚磊，炒股不到两年时间，获利87.83万元，同样上述违法所得全部没收，并处以87.83万元罚款；中银国际营业部客户经理曾玉山炒股两年多，获利50.27万元，违法所得被没收还被处以51万元罚款；中信证券（山东）营业部员工徐康，代客理财200多万元，徐康没有获利，仍然被罚10万元。

对于员工炒股，东吴证券表示，公司向来注重合规风控机制的建设，尤其是长抓不懈地加强员工执业行为管理。公司持续保持对员工违规交易零容忍的态度，明确严禁员工出现违规交易行为，日常通过合规培训、签署合规承诺书、系统监测、定期检查等方式进行防范，不断提高从业人员的合规意识和自律水平。