持股5%以上股东短线交易欧浦智网，这名知名牛散被证监局警示！

每经记者 刘海军    每经编辑 何剑岭    

图片源自：视觉中国

今日晚间，欧浦智网发布了公告《关于股东收到中国证监会广东监管局警示函的公告》。公告称，吕小奇作为欧浦智网持股5%以上股东，将持有的欧浦智网股票在买入后不足六个月又卖出以及卖出后不足六个月又买入，违反了《证券法》第四十七条的规定，对其采取出具警示函的监管措施。

吕小奇是市场知名牛散，也是私募上海奇益投资创始人。火山君（微信公众号：huoshan5188）了解到，在此次广东证监局警示吕小奇之前，吕小奇在5月已因短线交易被深交所谴责。之后在欧浦智网上遭遇强平后，吕小奇在南京新百上也栽了个大跟头。

短线交易收到警示函

今日晚间，欧浦智网发布了公告《关于股东收到中国证监会广东监管局警示函的公告》。

图片源自：欧浦智网公告

公告中称，吕小奇在2017年8月11日至2017年12月12日期间，其个人账户以及其控制的渤海信托·奇益7号单一资金信托计划、渤海信托·奇益8号单一资金信托计划以及光大信托·鸿轩3号单一资金信托计划通过交易所集中竞价方式持续增持欧浦智网股票。截至2018年2月1日，上述账户合计持有欧浦智网股票7261.18万股，占公司总股本的6.88%。2018年2月2日至28日期间，奇益7号、奇益8号、鸿轩3号通过集中竞价方式卖出欧浦智网股票合计877.62万股，累计成交金额8696.31万元；买入11万股，累计成交金额112.56万元。

“你作为欧浦智网持股5%以上股东，将持有的欧浦智网股票在买入后不足六个月又卖出以及卖出后不足六个月又买入，违反了《证券法》第四十七条的规定，现对你采取出具警示函的监管措施”,广东证监局称。

资料显示，吕小奇是资本市场知名牛散，也是私募上海奇益投资创始人。吕小奇曾在2017年2月举牌欧浦智网。在今年二季度，其持有欧浦智网 6395万股，占流通股本比例为6.09%。

晚间，火山君（微信公众号：huoshan5188）多次联系吕小奇欲对此事进行采访，但截至发稿，仍未得到其相应的回应。

今年2月一波股价暴跌，让欧浦智网第二大股东吕小奇通过信托计划持仓的股份也被陆续强制平仓。

2月6日，欧浦智网公告，2月1日，吕小奇接到信托公司关于一致行动人鸿轩3号、奇益7号、奇益8号三个产品补仓要求后，于当日及次日回复多份说明函多次沟通表达补仓积极性，表示有充分能力补仓和后续补仓时间安排，以及作为欧浦智网持股5%以上股东及其一致行动人，警告信托方需遵守法律法规及相关规定，不可随意减持，但信托方未予以采纳并不给予补仓时间。2018年2月2日开盘后，信托方未遵守相关减持规定及办法，直接进行欧浦智网股票卖出操作，造成持股5%以上股东被动减持欧浦智网股份。随后从2月2日到28日期间，吕小奇控制的鸿轩3号、奇益7号、奇益8号累计卖出欧浦智网股票877.62万股，累计成交金额8696.31万元。

就吕小奇及控制的信托计划所持有的欧浦智网股票被强制平仓一事，吕小奇和信托公司就责任归属问题曾各执一词。

当时，信托公司认为，该产品跌破平仓线，信托公司履行受托人职责通知委托人，并多次提示。委托人在收到通知后，在规定时间内未能补仓，公司依照合同约定进行了处理。吕小奇在收到通知函后未按要求进行补仓，已发生违约。

南京新百上栽跟头

火山君（微信公众号：huoshan5188）了解到，在此次广东证监局警示吕小奇之前，吕小奇在5月已经因短线交易被深交所谴责。

5月28日，深交所在官网发布了对吕小奇的公开谴责处分公告，原因是吕小奇存在对欧浦智网股票的短线交易行为。

而在7月3日，欧浦智网称，实际控制人陈倩盈控制的信托计划、中基投资、英顺管理、吕小奇等股东所持公司股份存在平仓风险。其中，截至7月2日，吕小奇持有公司股份63,945,583股，占公司股份总数的6.055%，其中通过融资融券账户持有63,363,203股，占持股比例99.09%。截至7月2日收盘，公司股票价格是7.54元，此时股价已触及吕小奇融资融券账户的平仓线。

火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，在欧浦智网上遭强平后，吕小奇在南京新百上也栽了个大跟头。

6月7日，南京新百公告，股东吕小奇及一致行动人林雪映当日减持了公司4841.4万股，占总股本的4.35%。减持后，吕小奇、林雪映分别持有南京新百125.61万股和726.84万股股份，合计持股0.77%。

而在此次交易前，林雪映持有南京新百1305.46万股，吕小奇通过其本人及渤海信托·奇益7号证券信托、光大·鸿轩3号证券投资单一资金信托、渤海信托·奇益8号证券信托累计持有南京新百4388.4万股，二人合计持股达到了5.12%。

资料显示，上述三个信托产品的卖出价均为29.95元，也是南京新百6月7日当天的跌停价。也就是说，吕小奇该次减持已逼近清仓。