监管调研深挖投行潜规则 重点防控六大行业腐败

中证协2018年纪检监察理论课题组日前在一份内部简报中对投行业务的“潜规则”问题提出了总结、分析和措施建议。将投行业务的潜规则总结为以下六类：一是以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权；二是以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权；三是以非公允价格为利益关系人配售债券或约定回购债券以及债券私募返费；四是泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格；五是直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；六是以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间可提前等为手段招揽项目、商定服务费。（21世纪经济报道）