廉洁从业新规首份处罚：受贿150万，他将面临内部处罚和牢狱之灾

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因违反廉洁要求涉嫌受贿，原申万宏源从业人员边晓磊的职业生涯算是毁了。

券商中国记者拿到的这份通报显示，申万宏源证券对边晓磊作出开除党籍、行政开除，同时扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处罚。中国证券业协会对边晓磊采取注销执业证书的纪律处分。而这也是廉洁从业新规下首个处理通报。

而此前经上海市徐汇区人民法院认定，边晓磊因150万受贿款，构成非国家工作人员受贿罪，于2017年8月被判处有期徒刑二年零六个月，并没收违法所得，要在监狱里度过2年半的时光。

这位本有着大好前途的申万宏源中层干部，将自己的证券从业人员的执业生涯定格在了39岁，皆因150万元的受贿款，着实可惜。

祸起私募债

2013年11月起，边晓磊在担任现更名为申万宏源证券固定收益融资总部业务部董事期间，负责为中恒通(福建)机械制造有限公司非公开发行私募债券。

2014年8月，边晓磊利用其负责推荐客户认购债券的职务便利，违反法律规定，利用其姐夫银行账户非法收受中恒通公司卢某某支付的好处费共计人民币150万元。2017年3月1日，边晓磊接公安人员电话通知后主动至公安机关投案，如实供述上述犯罪事实。案发后，边晓磊通过家属退出了人民币150万元赃款。

就是这150万元，断送了本该一帆风顺的大好前程。出生于上海市的边晓磊，今年39岁，硕士文化，年纪不大就上升为公司中层，而成就与断送，就在一念之间。

从中国证券业协会的查询信息可以看到，边晓磊现已处于“离职”状态

边晓磊上述行为构成《刑法》第一百八十四条第一款“银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，参照《刑法》第一百六十三条‘非国家工作人员受贿罪’规定罪处罚”的情形。

同时，边晓磊作为证券从业人员，其行为亦违反了《证券业从业人员执业行为准则》第九条第六款“从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动”的规定。此外，根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，申请证券从业执业证书的人员须具备“品行端正、具有良好的职业道德，且最近三年未受过刑事处罚”等条件。目前，边晓磊已经不符合上述条件。

因此申万宏源对边晓磊作出开除党籍、行政开除，同时扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处罚。中国证券业协会对边晓磊采取注销执业证书的纪律处分。

经上海市徐汇区人民法院认定，边晓磊上述行为构成非国家工作人员受贿罪，于2017年8月被判处有期徒刑二年零六个月，并没收违法所得。

廉洁从业备受监管关注

在证券业协会的自律监管之外，证监会在6月27日强化了证券期货经营机构及其工作人员的廉洁从业要求，剑指金融腐败。

其中提及严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益，其中就包括不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送五种不正当利益，包括提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；是其他输送不正当利益的情形。

对于涉嫌金融腐败，触碰监管底线的行为，涉嫌违反党纪、政纪的，证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门；涉嫌犯罪的，将依法移送监察、司法机关，追究其刑事责任。证监会有权对违反规定的从业人员处以警告、3万元以下罚款，以及市场禁入，并可以采取限制业务活动，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，责令更换董事、监事、高级管理人员等行政监管措施。

此次边晓磊被开除党籍、行政开除，同时扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处罚，就是申万宏源在履行最新监管规则过程中，对涉案人员的依规惩处。

曾遭投资者举报

值得注意的是，边晓磊涉及的中恒通(福建)机械制造有限公司私募债发行过程中，还曾经被投资者举报。

2014年7月，边晓磊通过介绍人夏立峰，向方先生推荐购买中恒通(福建)机械制造有限公司2014年中小企业私募债券(“14中恒02”)。2016年2月“14中恒02”出现根本性违约，7月27日，交涉赔付无望下，方先生认为自己在投资环节接触的相关机构涉嫌违规，包括他在内的20多名投资者向上海证监局、上海银监局等多部门实名举报投诉。

方先生提供的一份显示为申万提供给该基金公司的债券情况报告中称，“14中恒02”债权期限为两年，担保方为中元国信信用融资担保有限公司(下称“中元国信”)，起息日2014年7月24日，债项评级AA，发行利率9.5%。“边晓磊当时承诺我在年债券收益9.5%的前提下，安排与中恒通公司签订财务顾问协议，费用为每年2%，即客户投资每年实际收益率为11.5%。”方先生称，“边晓磊说这个债券保本保息，申万能保证兑付，担保方实力也很雄厚，并由申万负责兑付，无风险。”

投资者方先生认为边晓磊存在“夸大目标债券投资价值、许诺收益，误导投资者，对于相应风险未予充分提示”、“隐瞒目标债券未限制个人认购的事实，规避债券合格投资者审查义务，要求方先生通过认购资管计划购买目标债券”等违规行为。方先生称，边晓磊并没有给他做过风险评估、甄别合格个人客户。