《证券期货市场诚信监管办法》七方面严打违法失信行为 专家：新规具有三重意义

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每经记者 刘明涛 每经编辑 何剑岭

历经近4个月的公开征求意见及修订，《证券期货市场诚信监督管理办法》终于正式出炉，该办法将于今年7月1日起实行。业内人士指出，这是适应新时代资本市场发展和监管执法需要，强化资本市场诚信建设的基础性制度举措，对于增强资本市场参与各方诚信意识，提高诚信水平，维护资本市场持续稳定健康发展具有重要的意义。

新规孕育三重重大意义

在3月30日下午证监会例行新闻发布会上，证监会发布《证券期货市场诚信监督管理办法》，该办法将于2018年7月1日起实行。

火山君（微信号：huoshan5188）注意到，此次修订后的办法共6章50条，包括诚信信息的管理、激励、监督与管理等内容，重点体现在：一是扩充了诚信信息的主体范围，实现资本市场诚信信息全覆盖；二是建立重大违法信息的诚信黑名单制度；三是建立市场准入阶段的诚信承诺制度；四是建立主要市场主体诚信积分管理制度，实现分类监管；五是建立健全行政许可绿色通道制度；六是建立健全市场主要诚信主体查询制度；七是强化事后监管的诚信约束。

证监会新闻发言人常德鹏在会上表示，证监会对违反证券期货法律法规、破坏市场秩序的行为必须坚决予以打击，证监会将继续深化依法全面从严监管，用严格公正的执法为资本市场各项改革保驾护航。

著名经济学家宋清辉告诉火山君（微信号：huoshan5188），“诚信对于证券市场的意义，等同于隧道和桥梁等基础设施对于一座城市的意义，它起到了基础性的桥梁作用。证券期货市场诚信监督管理办法的正式发布，是我国证券市场监管能力与监管体系现代化的重要有机组成部分。”

宋清辉还表示，总体而言，“新规”对规范证券期货市场具有三重重大意义：一是有利于对资本市场各类参与主体的诚信监管进行“全覆盖”，进一步防范市场风险；二是通过修改完善黑名单、诚信积分、绿色通道等制度，有利于为事中监管提供“抓手”；三是有利于更进一步地打破信息隔离的监管局限性，优化诚信监管格局，为保护中小投资者的合法权益打牢基础。

2016年存在失信记录机构达822家

火山君（微信号：huoshan5188）注意到，去年证监会6月23日，证监会例行发布会通报了2016年证券期货市场诚信情况，而这一情况是由证监会资本市场诚信建设办公室根据资本市场诚信数据库的数据信息，对2016年资本市场诚信状况进行了统计和分析。

据当时通报情况，截至2016年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息88万余条，已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员。

值得注意的是，在2016年，共有822家存在违法失信记录的机构，其中，上市公司相关责任主体311家、非上市公众公司相关责任主体143家、公司债券发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家、期货公司16家、证券投资咨询机构12家、基金销售机构20家、资信评级机构6家，会计师事务所20家、资产评估机构13家、律师事务所4家、私募基金管理人123家、机构投资者17家、其他违法失信机构14家。

而存在违法失信记录的行为在2016年度则也存在2930起。这其中包括信息披露违法失信行为1265起，内控管理违法失信行为738起，业务经营违法失信行为452起，市场交易违法失信行为449起，其他违法失信行为26起。

从2016年情况来看，如何整治证券期货市场诚信也是监管层未来的重要工作任务。

一深圳不愿具名私募经理告诉火山君（微信号：huoshan5188）：“这个新规总的来说我没有什么看法，对投资者来说我觉得是好事，希望未来监管层对欺诈发行、内幕交易、市场操纵等不良行为继续加大打击，保护投资者权益。”