发审委:去年审核466个IPO项目 否决86家

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昨天，证监会例行新闻发布会上，发言人常德鹏表示，证监会就修订外商投资证券公司管理办法征求意见，允许外资控股合资证券公司。

常德鹏表示，修订内容包括：第一，允许外资控股合资证券公司，合资券商境内股东条件与其他券商的股东条件一致。第二，逐步放开合资证券公司的业务范围，允许新设合资券商依法申请证券业务，初始业务范围须与控股股东、第一大股东的证券业务经验匹配。第三，明确外资持有上市、非上市券商股权比例的要求，将全部境外投资者持有内资上市券商的比例调整为不超过我国证券业对外开放所作承诺。第四，放宽单个境外投资者持有单个上市券商的比例限制，单个外资境外投资者持有上市券商已发行股份的比例不超过30%。第五，完善境外股东条件，要求须为金融机构、具有良好声誉及业绩，近三年业绩水平居于前列，信用水平较高。第六，进一步明确了控股股东、实控人身份变更导致外资持股情况变化的政策。

常德鹏表示，2017年共有146个IPO项目申请撤回，其中，召开初审会议后又申请撤回的项目有43个；在现场检查计划公布后、具体实施之前，撤回的项目有11个；在现场检查中被发现问题后撤回的项目有16个。

去年发行审核委员会共审核466个IPO项目，审核通过380家，否决86家。其中被否决项目数量排名前10位的保荐机构分别是：国金证券8家，广发证券6家，申万宏源、招商证券和海通证券均为5家，光大证券、中德证券、兴业证券、安信证券、中信证券均为4家。

常德鹏称，保荐机构是企业发行上市的第一道关口，是资本市场“看门人”，负有法定的核查把关责任。保荐机构应当进一步提高保荐工作质量，慎重选择和推荐企业，严格筛选把关；深入进行尽职调查，充分揭示企业风险，确保辅导工作不走过场，杜绝只荐不保，切实提高申报材料质量，更好服务于创新驱动发展战略和供给侧结构性改革。

常德鹏还表示，近期证监会依法对5宗案件作出行政处罚。3宗信息披露违法违规案的涉案公司分别为昆明机床、三房巷、金洋新材。1宗内幕交易案为张艺林、吴国彪内幕交易海南瑞泽案。1宗短线交易案为王宜明短线交易合力泰案。