证券时报.券商中国 2018-01-05 21:58:37
又有一家券商收到了证监会的罚单。因与新三板挂牌公司“易所试”存在联合操纵股价的行为，中泰证券被处以100万元罚款，同时，中泰证券的三名从业人员分别也被处以3-20万元不等的罚款。
这是从严监管背景下券商领罚单的一个小缩影，券商中国记者统计显示，过去一年间，证监会共对4家券商开具了5张罚单，证监局层面也有27张罚单剑指24券商的违法违规行为。同时，在行政处罚之下，全国股转公司也严格规范市场秩序，对33家券商共发布了47条采取自律监管措施的决定公告。（证券时报网）
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